_2015年4月版《证券法（修订草案）》与《证券法》（2014年修订）的对照表

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1、2015年4月版《证券法（修订草案）》与《证券法》（2014年修订）的对照表2015年4月版《证券法（修订草案）》《证券法》（2014年修订）第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，服务实法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主体经济，支持创业创新，促进社会主义市场经济的发展，义市场经济的发展，制定本法。制定本法。第二条在中华人民共和国境内的证券发行和交易行第二条在中华人民共和国境内，股票、

2、公司债券和国务为，适用本法。院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未在中华人民共和国境外的证券发行和交易行为，损害中规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行华人民共和国国家利益、社会公共利益和境内投资者合政法规的规定。法权益的，适用本法。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。第三条本法所称证券是指代表特定的财产权益，可均分且可转让或者交易的凭证或者投资性合同。下列

3、证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定：（一）普通股、优先股等股票；（二）公司债券、企业债券、可转换为股票的公司债券等债券；（三）股票、债券的存托凭证；（四）国务院依法认定的其他证券。资产支持证券等受益凭证、权证的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。第四条证券的发行、交易活动，应当遵守公开、公平、第三条证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。公正的原则。第五条

4、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第六条证券的发行、交易活动，应当遵守法律、行政第五条证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场等行为。规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第七条证券的发行、交易活动中，发行人应当依法披第二十七条股票依法发行后，发行人经营与收益的变露信息；证券经营机构和证券服务机构应当勤勉尽责；化，由

5、发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投投资者应当自主判断投资价值，自担投资风险。资者自行负责。第八条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设分别设立。国家另有规定的除外。立。国家另有规定的除外。第九条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。实行集中统一监督管理。国务院证券监督管

6、理机构可以设立派出机构。派出机构国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按按照国务院证券监督管理机构的授权履行监督管理职照授权履行监督管理职责。责。第十条在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监第八条在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督督管理的前提下，依法设立证券交易场所、证券登记结管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。算机构、证券业协会及其他自律性组织，实行自律性管理。第十一条国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、第九条国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证证券

7、登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。第十二条公开发行证券，应当符合法律、行政法规规第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授务院授权的部门注册或者核准；未经依法注册或者核权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开准，任何单位和个人不得公开发行证券。发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对

8、象发行证券的；（一）向不特定对象发行证券的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。证券持有人数超过二百人后，十二个月内向特定对象发非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方行证券不超过三十五人的，不视为公开发行。发行的具式。体办法由国务院证券监督管理机构规定。非公开发行证券，不得向不特定对象宣传推介，不得公开劝诱，不得采用变相公开方式。第十三条通过证券经营机构或者