第一章产业安全的基本概念与理论

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1、2006年中国国际贸易学会学术年会交流论文入世后评价产业安全的指标体系朱钟棣孙瑞华朱钟棣为上海对外贸易学院教授、博士生导师，世界经济研究所所长。孙瑞华（女）为上海财经大学国际贸易专业在读博士生，石油大学国际贸易专业副教授。朱钟棣通讯地址：上海市政立路580弄37号303室，邮政编码200433；E-MAIL地址：shijing@shufe.edu.cn【摘要】入世后产业受到多方面的安全威胁，因此需要构建一个全方位、多层次而又能够系统地反映产业安全状况的指标体系。本文根据国外和国内产业安全方面的具体情况和研究成果，从产业的生存环境、产业国际竞争力、产

2、业对外依存度和产业控制力等方面着手，逐层分解并细化了33个能有效反映产业安全并且可以计量的指标。本文所提出的指标体系，在评价我国产业安全问题时具有相当的可操作性。【关键词】产业安全；评价指标；指标体系。入世以后，贸易救济措施的应用或应对和产业损害程度的认定，都需要有一个能够科学地、全面地评价测定我国相关产业安全状况的指标体系。一个可以整体有效而又灵敏地反映产业安全状况的指标体系，还可以用来科学地指导产业预警机制的建立和各产业国际竞争力的测度。本文在吸收国内外现有研究成果的基础上，探讨了建立这样一个产业安全指标体系的原则、提出了该体系的基本框架和各该

3、指标的计算公式、并列出了在评价产业安全问题时应当注意的一些问题。全文的重点是评价产业安全指标体系的基本框架和计算公式，这部分内容又分别从产业生存环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力四个方面作了详细探讨。一、产业安全评价的原则产业安全是个综合的系统概念，需要通过选择一些评价产业安全的指标进行评价分析。产业安全评价指标体系设计的基本出发点是，要能够客观、准确反映影响产业安全的主要因素，尽可能利用现有统计资料提供的数据。为了科学、全面、准确地构建产业安全评价的指标体系，我们认为以下原则是需要认真加以考虑并遵守的：(一)重点和准确相结合的原则1

4、62006年中国国际贸易学会学术年会交流论文在构建产业安全评价指标时，可供选用的指标很多，多选择一些指标，虽然在一定程度上可以提高评价的准确性，但是会影响关键因素的作用体现。因此，产业安全评价指标的选择与设置必须抓住产业安全的主要方面和本质特征，从反映同一个影响因素的众多指标中挑选出具有代表性的指标，剔除那些与代表性指标相关度过高的指标。如有必要，增加一些指标以全面反映产业安全的影响因素，尽可能用少而准确的指标把要评价的内容表达出来。(二)科学性和可行性相结合原则产业安全评价指标的可行性是指建立的产业安全指标体系的数据必须有现实的可达到的收集渠道。

5、指标体系的科学性是确保评价结果准确合理的基础，建立评价指标体系要考虑可行性，同时又要确保所选取的指标科学地反映产业安全的特点。(三)过程指标和状态指标相结合原则所谓过程指标是指那些反应产业安全长期的稳定的发展趋势的指标，比如技术创新能力、劳动力素质等。状态指标指那些反映产业安全状态的指标，如国内外市场份额、市场集中度等。过去人们比较注重状态指标，实际上过程指标也是影响产业安全程度的重要方面，它们的改善或提高过程实际上是产业安全的提高过程，能够反映出产业安全的动态变化。因此，产业安全评价指标体系设计，一定要将状态指标与过程指标相结合。(四)系统性与层

6、次性相结合原则影响产业安全的因素很多，在构造评价指标体系时，应注意各方面之间的系统平衡和各指标自身内部的系统结构，尽力做到评价指标体系在逻辑与评价内容上具有一致性和系统性。同时，根据所研究产业的具体特点，运用层次分析法将评价指标体系分解为不同层次，并依次设立一级指标、二级指标和三级指标等，以便对产业安全的影响因素作更具体的描述。(五)定量与定性分析相结合原则根据所分析的对象，产业安全评价指标可以区分为量化与非量化指标。能够量化的指标将根据若干不同经济时期的数据资料进行统计、计量，不能量化的指标则进行分析比较，通过定性分析进行补充说明。162006年

7、中国国际贸易学会学术年会交流论文二、评价产业安全指标体系的基本框架和计算公式根据上述原则，考虑到入世以后我国市场开放度进一步扩大、产业面临的竞争压力进一步加大等因素,我们从产业生存环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力四个方面设置了产业安全评价的一级指标及相应的二、三级指标体系。具体情况见下表。表1：产业安全评价指标体系总目标一级指标二级指标编号三级指标产业安全状态产业生存环境产业融资环境1资本效率2资本成本3负债率4资本结构产业劳动力要素环境5劳动力素质6技术发明和创新人员在专业人才中的比重7行业失业率8劳动力成本产业市场需求环境9国内

8、市场需求规模10国内市场需求增长速度产业技术要素环境11研究开发费用占生产总成本的比重12申请专利技术项目的数量产业国际竞