交易所交易规则讲解

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1、上海证券报股民学校专题讲座课件提供者：兴业证券2009.01.19交易所交易规则讲解一交易品种二帐户管理三交易时间四申报限制五交易费用六交易通道交易所交易规则讲解交易品种各交易品种的代码及特性典型问题1）哪些债券交易规则是：净价交易，全价结算2）哪些品种实行T+0交易3)周一卖的B股，资金什么时候可用，什么时候可取帐户管理新开户帐户分类：上海A/B，深圳A/B，场内/外基金帐户，代办转让帐户A股股票帐户B股股票帐户封闭式基金帐户场外基金帐户代办转让帐户帐户管理从其他券商转入沪市股份转入：指定交易与撤销指定深市股份转入：转托管帐户管理典型问题1）当日开户，当日是否可以买卖2）

2、从其他券商转过来的股票，当天是否就可以卖出3）股东帐户可以在不同券商同时使用吗4）4转托管是否可以部分转托管交易时间两所交易时间分解交易时间几个需要注意的操作1)不能撤单的时间上海：9：20－9：25分不能撤单深圳：9：20－9：25与14：57－15：00不能撤单2）新股申购的委托时间上海新股申购集合竞价时间不能委托，深圳却可以，联系到以‘时间优先’原则发行的债券最早的申购时间可以在什么时候。3）上海停牌期间委托与撤单不能进行交易时间典型问题1）我司夜市委托时间2）上交所停牌期间委托3）撤单问题4）以‘时间优先’原则发行的债券，客户最早什么时候可以申购5）上海新股申购委托

3、时间申报限制两个概念：申报与竞价强调：1）深交所对于超过竞价范围的申报会暂存主机，等条件满足时自动取出参加竞价，上交所的竞价范围与申报范围一致，超过该范围为废单2）中小板的竞价与申报3）无涨跌副限制的品种的每笔委托的申报价格有限制申报限制价格限制数量限制1）最小委托数量买入:股票、基金：最少100股债券：最少1手（10张）上海新股申购：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股深圳新股申购：每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500

4、股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.95万股卖出：可以零股卖出申报限制2)最大委托数量股票、基金：999900股权证：100万股债券：1万手（10万张）申报限制委托方式1）限价委托2）市价委托市价委托通俗讲是客户委托时不指定具体价格（指定具体价格为限价委托），交易所系统自动按市场价格指定其委托价格。市价委托可以回避委托无法及时执行的风险，保证了委托的成交效率。市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。其他交易时间，交易主机不接受市价申报。深圳市价委托的类型有五种，分别为：对手方最优价格、本方最优价格、最优五档即时成交剩余撤销、即时

5、成交剩余撤销、全额成交或撤销委托。上海市价委托的类型有两种，分别为：最优五档即时成交剩余撤销、最优五档即时成交剩余转限价。申报限制典型问题：1）中小板的有效竞价范围例：20080814，14：14客户委托002267，委托价格15.74元，现价16.45元，没有成交2）国债没有涨跌副限制，是否可以随便输什么价格3）新股上市委托价格例：20080818，601766南车股份新股上市，现价为3.67元，是否可以委托4.5元的价格（买一3.66，卖一3.67）交易费用交易品种上交所收费深交所收费A股印花税：卖出单向0.1％佣金：0.3％，最低5元过户费：成交股份面值的0.1％，最

6、低1元印花税：卖出单向0.1％佣金：0.3％，最低5元B股印花税：卖出单向0.1％佣金：0.3％，最低1美元结算费：成交金额的0.05％印花税：卖出0.1％佣金：0.3％，最低5港元结算费：0.05％，最高不超过500港币基金佣金:不超过成交金额的0.3%，起点5元佣金：不超过成交金额的0.3%，起点5元债券佣金：不超过成交金额的0.02%，起点1元佣金：可转债不超过成交金额的0.1%，其他的债种不超过成交金额的0.02%权证佣金：不超过成交金额的0.3%，起点5元佣金：不超过成交金额的0.3%，起点5元代办转让佣金：代办转让A按成交金额收取0.3%，代办转让B按成交金额收

7、取0.4%印花税：成交金额0.1％交易费用典型问题1）B股结算费在交割单中如何体现2）净价交易，全价结算的债券交割单中如何体现应计利息3）哪些交易品种有收取印花税交易通道现有的交易通道柜台、自助、电话委托、网上交易、WEB交易、手机炒股交易通道各交易通道操作注意点1）电话委托：可以更改资金密码；场内外基金申赎不同；外币转帐2）网上交易：只能更改交易密码；资料更改项无效；不支持外币转帐；2007版场外基金操作需要选择基金通道3）web交易：一些特殊操作比如转股、行权在该版本中不能操作；场外基金操作需要选择基金通道4）