《交割流程》PPT课件

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1、上海期货交易所交割流程目录ContentsPART1、〖交割前的准备工作〗PART2、〖实物交割〗PART3、〖标准仓单〗PART4、〖交割违约〗1交割前的准备工作期货头寸的建仓开立标准仓单帐户交割《上海期货交易所标准仓单开户登记表》（3份）营业执照正本复印件提供备案资料税务登记证复印件（国税正副本，副本页须有一般纳税人章）组织机构代码证复印件法人、开户经办人的身份证复印件《上海期货交易所仓单系统用户信息表（法人客户）》（3份）《上海期货交易所标准仓单管理系统用户协议》（2份）填写表格开立标准仓单帐户需申报的资料如下表：（均需加盖公章、法

2、人签字）收到客户开户资料NO.1交易所审核NO.2反馈至期货公司NO.3标准仓单开户流程客户NO.4期货公司审核、录入系统三个工作日内开户成功后，EMS加密器、用户卡及密码2实物交割实物交割一般交割交割限仓结算价、增值税交割期限平仓价、协议价五日交割法类别：升贴水期转现交割费用知识点知识点品种每张仓单重量客户限仓量持仓限仓交割仓单数铜、铝、锌25吨/张1500吨60张天胶5吨/张500吨100张燃料油100吨/张3000吨30张螺纹钢300吨/张6000吨20张线材300吨/张3600吨12张黄金3000克/张30000克10张交割限仓1

3、）铜、铝、锌、天胶、黄金、钢材：最后交易日后的五个工作日2）燃料油：合约交割月份的第一至第五个工作日*遇节假日顺延，保证有五个交割日五日交割法12345卖方：提交仓单买方：提交意向收到80%货款内转资金，收到仓单交齐发票，收到余款收到增值税发票五日交割流程：1）铜、铝、锌、天胶、钢材：该合约最后交易日的结算价2）燃料油：该合约最后10个交易日按照时间的加权平均价3）黄金：该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价交割结算价增值税发票流转流程：空方会员交易所多方会员多头客户空头客户1）牌号：铜——贵冶、铜冠、金豚、铁峰升水1

4、10螺纹钢——替代品贴水1302）仓库：天胶——海南库贴水210云南库贴水280螺纹钢、线材——天津地区贴水130*未列出的品种交割时均以平水价格交割升贴水交割费用（单位：元/吨）铜、铝、锌天胶燃料油黄金螺纹钢、线材交割手续费（公司）61230.06元/克-仓储费0.25/天0.8/天1.2/天1.8元/千克.天0.15/天过户费3100.5--入库费自提：15专用线：2415油库定2元/千克+0.04元/克调运费自提:15专用线:18出库费自提：10专用线：24152元/千克+0.07元/克调运费交割费用期货转现货：提前将期货合约转换成

5、现货。协议价仓单交换交易所审核客户申请期转现最近交割月前一日结算价平仓交割期限：上一月份最后交易日后的第一交易日至交割月份最后交易日前二个交易日。3标准仓单标准仓单仓单功能所内质押/退押仓单有效期知识点所外质押/退押商品入库与出库仓单要素标准仓单的要素仓单号、仓单数、重量、客户编码、客户名称、商标、仓库、商（质）有效期、仓储费付止日、仓单到期日等。入库申报NO.1商品入库NO.2仓库验收NO.3仓单生成NO.4客户委托会员办理客户在期限内发货仓库验收后，会员向交易所提交制作仓单申请标准仓单生成流程1、入库：货主应委托经纪公司办理入库申报，

6、交易所在三个交易日内批准是否入库。入库申报内容：品种、等级（牌号）、商标、数量、交割仓库名称等，并提供《产品质量证明书》等。另:进口铜、铝锭、锌锭需提供《产地证明书》、《海关代征增值税专用缴款书》、《质检证书》，并需经交易所审定合格有效。商品入库与出库2、出库：标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。方式2.指定交割仓库代为发运方式1.客户自行到库提货1、所内仓单质押、退押：指投资者将标准仓单交存交易所作为保证金使用的业务。仓单质押金额=质押吨数X最近交割月合约上一日结算价X80%仓单的功能客户授权会员交存仓

7、单交易所审核2、仓单所外质押、退押：出质人（客户）将其标准仓单移交给质权人（银行）作为担保。*均需通过电子仓单系统操作完成出质人质押登记申请审核仓库仓单质押登记质权人确认质押人登记申请仓单有效期:天胶：三个月一商检商检费=仓库代办费（5元/吨）+商检费1500元/（垛=100吨）螺纹钢、线材：生产日起一个月内做仓单，三个月内仓单有效4交割违约1、具有下列行为之一的，构成交割违约：在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的；在规定交割期限内买方未能如数解付货款的；卖方交付的商品不符合规定标准的。交割违约2、构成交割违约的，由违约方支付违约部

8、分合约价值5%的违约金，同时按以下办法处理：买方违约卖方违约1、终止交割，退还标准仓单2、竞卖，价格不低于结算价75%1、终止交割，退还货款2、征购，价格不高于结算价125%*若征购、竞卖失