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时间:2019-07-04
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1、各监管机构查询流程各大监管机构NFANationalFuturesAssociation美国期货协会FSAFinancialServiceAuthority英国金融服务监管局ASICAustralianSecuritiesandInvestmentCommission澳大利亚证券和投资委员会NFANFA官网http://www.nfa.futures.orgNFA监管查询地址http://www.nfa.futures.org/basicnet/NFA监管代码--七位数字StepsFirstStep登陆http://www.nfa.futures.org/basicne
2、t/输入7位数字监管输入公司名称StepsSecondStep认真浏览信息,辨别信息,NFA显示的受监管公司名称必须与你要查询的公司名称一致,而且CurrentStatus:监管信息中必须含有以下两行英文NFAMEMBERAPPROVED(通过NFA会员资格)FUTURESCOMMISSIONMERCHANTREGISTERED(期货协会注册会员)公司名字和监管ID与你所要查询的一致零售外汇注册商通过外汇零售商会员资格通过外汇公司资格通过NFA会员资格期货协会注册会员StepsSecondStep管理措施NFA的仲裁协议CFTC赔偿事件不受NFA监管的形式Thefirs
3、texample不受监管不受NFA监管的形式Thesecondexample通过NFA会员资格注册为商品交易顾问只能为客户提供建议但是没有收取投资者资金的权利不受NFA监管的形式ThethirdexampleXxxxxxxxxxxxx豁免商品池没有收取投资者资金的权利不受NFA监管的形式ThefourthexamplexxxxxxxXxxxxx期货协会注册待定中NFA会员资格待定中还没有真正开始接受监管FSAFSA官网http://www.fsa.org.ukFSA监管查询地址http://www.fsa.gov.uk/register/firmSearchForm.d
4、oFSA监管代码—六位数字StepsThefirststep登陆http://www.fsa.gov.uk/register/firmSearchForm.do输入6位监管ID输入公司名称StepsThesecondstep与所查询的一致公司名字和ID已被授权的不受FSA监管的形式Thefirstexample欧洲经济地区联盟授权*属于受欧洲经济联盟组织认可,但是不是正式受FSA监管不受FSA监管的形式Thesecondexample*不受FSA监管ASICASIC官网http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsfASIC监管代码—九位数字AS
5、ICThefirststep登陆主页主页最侧右输入监管代码或者公司名称http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsfASICThesecondstep公司名称与所查询一致公司类型情况:已注册ASIC澳大利亚金融服务商许可选择后点击GOASIC公司名字英文大写字母许可证号输入后点击查询ASIC查询结果--以ECNTRADE为例http://cn.ecnforex.com/http://cn.ecnforex.com/ECNTRADE是为机构和个人提供外汇、贵金属等高端金融投资产品的全球性机构,在业界享有盛名,并获得监管机构和投资者的广泛认可。EC
6、NTRADE在美国、澳大利亚、香港、中国北京等国际化城市设有全资公司和代表机构,客户遍及全球100多个国家和地区,每月交易金额达到数百亿美元。ECNTRADE受澳大利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)监管(ABN:26127631145,AFSLicenceNo:388737)。ECNTRADE一贯遵守监管部门的法律法规,定期向监管部门提供财务报表,严格监管和标准化管理,多年来ECNTRADE保持无瑕记录,并承诺向客户提供透明、公正和迅捷的交易服务。 为更好的服务于全球客户,ECNGROUP投入大量资金,建立了ECNTRADE全球营销体系,我们对员工的专业能力、职业
7、操守和工作效率等方面进行严格培训和筛选,任何违反职业准则的行为将受到纪律处分。ECNTRADE始终坚持以高品质服务为标准使用当前最先进的技术,实现快速、公平的网上交易,并向欧洲、北美、美国以及亚洲地区的机构、个人以及合作伙伴提供相关服务。 我们坚持稳健、远见、创新,与全球客户共创财富。
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