【AAA】北京产权交易所股权交易规则

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】北京产权交易所股权交易规则（试行）第一章总则　　第一条为规范在北京产权交易所（简称北交所）进行的股权交易行为，保障交易各方的合法权益，维护北交所交易秩序，制定本规则。　　第二条本规则适用于在北交所进行的股权交易活动。本规则所称股权仅指非国有股东在有限责任公司中因其出资依法所享有的股东权益。　　企业国有股权的转让，按照本所其他相关规则执行。　　第三条从事股权交易活动应当遵守国家相关法律、行政法规和部门规章的规定。　　第四条股权交易应遵循公开、公平、公正的原则，不得侵犯他人的

2、合法权益和损害社会公共利益。　　第五条股权交易的转让方和意向受让方应分别委托北交所经纪会员代理进行交易。第二章受理转让申请　　第六条转让方进行股权转让，应具备股权转让的主体资格，保证拟转让的股权依法可以转让，并履行内部决策、资产评估等相关程序。　　第七条转让方应与经纪会员签订委托合同。经纪会员应按合同约定提供相关服务。　　第八条受托经纪会员应向北交所提交下列材料：　　（一）《股权转让信息发布申请书》；　　（二）转让方主体资格证明和转让标的企业法人营业执照；（三）转让方的内部决策文件和公司章程；　　（四）标

3、的企业的股东会决议和公司章程；转让标的企业为中外合资或中外合作企业的，提交标的企业的董事会决议和公司章程；（五）资产评估报告；（六）转让标的企业最近一期财务报表；（七）律师事务所出具的法律意见书；　　（八）北交所要求提交的其他文件。　　第九条《股权转让信息发布申请书》的内容包括转让方的承诺事项、转让方和转让标的企业基本情况、交易条件、受让方资格条件、竞价方式的选择、保证金的设置、与转让标的相关的重大事项等内容。　　第十条转让方应对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责，受托经纪会员应对转让方提交材料的真实

4、性、完整性、有效性、合规性进行核实。　　第十一条股权交易可以采取下列方式进行：（一）挂牌转让；（二）拍卖转让；（三）动态报价转让。　　转让方应在交易前明确交易方式并选择相应的《股权转让信息发布申请书》进行填报。　　第十二条挂牌转让是指北交所依据转让方的申请，将股权转让项目信息在省级以上公开发行的经济或者金融类报刊和北交所网站进行信息发布，公开征集意向受让方的行为。　　经公开征集只产生一家符合条件的意向受让方的，可以协议转让；产生两家及以上符合条件的意向受让方，可选择网络竞价、招投标等竞价方式确定受让方。　

5、　第十三条拍卖转让是指北交所依据转让方的申请，按照《中华人民共和国拍卖法》的规定，通过拍卖机构以拍卖方式确定受让方的行为。　　第十四条动态报价转让是指北交所依据转让方的申请，将股权转让项目信息在省级以上公开发行的经济或者金融类报刊和北交所网站进行信息发布，公开征集意向受让方，并组织意向受让方通过北交所指定的竞价系统进行报价，按照价格优先、时间优先的原则确定最终有效报价者为受让方的行为。　　第十R五条选择挂牌或拍卖转让方式的，转让方可以根据转让标的实际情况，合理设置受让资格条件，但不得出现具有明确指向性或违

6、反公平竞争的内容；选择动态报价转让方式的，转让方不得设置受让资格条件。　　第十六条股权转让项目涉及其他股东有优先购买权的，应当按照《公司法》的要求履行相应的程序。【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】　　第十七条转让方在提出转让申请时可以设置保证金条款，明确保证金的交纳金额、交纳时点、交纳方式、保证事项和处置方法等内容。　　第十八条北交所对转让方提交的材料进行齐全性及合规性审核，审核通过的，北交所向受托经纪会员出具《股权转让信息发布申请受理通知书》；审核未通过的，北交所将审核

7、意见告知受托经纪会员。　　　　第三章发布转让信息　　第十九条选择挂牌转让方式的，北交所依据转让方提交的材料进行信息发布。信息发布时间不少于20个工作日，累计不超过6个月，自报刊登载转让信息之日起计算。　　选择拍卖转让方式的，信息发布按照《中华人民共和国拍卖法》执行。　　选择动态报价转让方式的，信息发布时间不少于10个工作日。　　第二十条转让方不得在信息发布期间擅自变更转让信息中公布的内容和条件。如特殊原因确需变更的，经原批准机构批准后，在原信息发布渠道重新予以公告，信息发布期限重新计算。　　第二十一条转让

8、方不得在信息发布期间擅自取消所发布信息，否则应负责赔偿给相关各方造成的损失。　　第二十二条转让信息发布期间，意向受让方或受托经纪会员可以查阅转让标的相关资料。转让方及受托经纪会员应接受意向受让方的查询洽谈。　　第二十三条选择挂牌转让方式的，在信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方，且不变更信息发布内容的，转让方可以延长信息发布期限，每次延长期限不少于5个工作日；在规定的信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方，并且转让方