融资财务顾问协议抵押融资版本

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1、+投融资财务顾问协议8本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于中国签署：甲方：（以下简称：“甲方”）证件类型：证件号码：法定代表人：联系人：住址：传真：电话：乙方：（以下简称：“乙方”）法定代表人：住址：鉴于：1.甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方向单一或组合型投资人（下简称“资金方”）寻求融资并安排资金需求项目融资事宜（以下简称“项目融资”）。2.乙方为一家专业财务顾问公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方提供融资财务顾问服务。经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以

2、资共同遵照执行：第一条委托事项甲方委托乙方为其，包括甲方母公司、子公司、关联方、项目公司担任投融资财务顾问，具体委托事项如下：1.1真实、完整地向甲方物色并介绍投资方，为甲方设计具体项目融资方案；1.2对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；81.3根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与资金方进行谈判，协助甲方回答资金方的问题。1.4安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订相关协议、或其他法律文件（以下统称“投融资协议”）。第一条委托期限甲方对乙方的委托期限为30天，自本协议生效之日起

3、；即自2016年6月27日至2016年3月27日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的投融资事项中，若甲方在本协议生效后2天内仍未与乙方引荐或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协商，委托期限可以提前终止。第二条特别约定3.1在委托期限内，甲方(包括甲方母公司、子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方（包括该等资金方的母公司、子公司、分支机构或关联方）洽谈交易，而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的双

4、倍赔偿给乙方。3.2在委托期限截止前，甲方及其关联方若发生本协议3.1规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。第三条、甲方的责任和义务4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；4.2应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；4.3甲方应当在本协议生效后根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用；4.4甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自

5、行承担；4.5甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。84.6对于已经向乙方支付的财务顾问费用，甲方不得要求退回。第一条乙方的责任与义务5.1乙方应在本协议生效后2天内引荐投资方与甲方开始协商洽谈。5.2应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务顾问事项的进展情况；5.3乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况进行调查；协助甲方洽谈委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或

6、其他类似具有法律效力的文件。5.4乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒投资方真实情况。5.5乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定。5.6乙方为甲方提供本次投融资及财务顾问服务的总融资金额为人民币叁仟万元至肆仟万元之间。融资总额以最终到账金额为准。5.7融资总额是指由乙方安排的投资方（含投资方的关联人及其关联公司）参与的直接投资或间接投资（包括但不限于股权融资、债权融资、委托贷款等其他融资方式）的融资额以及对甲方未

7、来追加投资的融资额。第二条费用及支付6.1甲方向乙方支付的总融资成本按照以下公式计算:按实际放款金额*2%，此金额为本次融资费用一次性支付。6.2财务顾问费支付方式：财务顾问费须以人民币支付。甲方应在与资金方签订正式借贷合同后当天向乙方支付总融资费用，具体金额按照6.1条中约定的公式计算。86.3乙方的银行账户信息如下：户名：开户银行：银行账号：6.4乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的收据或凭证。6.5乙方同意，除本协议约定的总融资费用以外，乙方不会以任何理由向甲方就本协议约定的项目融资服务收取或报销其他费用。第一条保密7.1甲乙双方及其委派的工作人员，对