基金从业知识总结

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1、1•基金资产由基金托管人保管。2•基金资产由基金管理人进行组合投资。3•基金参与主体由三部分组成：(1)基金当事人(2)证券投资基金市场服务机构(3)基金监管机构利自律组织4•投资管理能力是基金公司的核心竞争力。5•基金托管人的四项工作：(1)资产保管(2)资金清算(3)资金复核(4)管理人的行为是否符合基金合同的规定&通过强制性的信息披露，可以消除道德风险、逆向选择等问题来带的低效无序情况。7.2007年9月，中国第一只创新型封闭式基金，大成优选基金成立。8•我国冃前C形成《证券投资基金法》为核心，覆盖主要基金活动的法律法规体系。

2、9•我国《证券法》于1999年7月1日正式施行。10.《证券投资基金法》施行于2004年6月1日，其立法宗旨是促进基金和证券市场的健康发展。11.QFII制度试行是从2002年开始。12•基金募集期间的三大信息披露：(1)基金合同(2)招募说明书(3)基金托管协议13•资产估值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础标准之一。14•中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有最主要的责任。15•基金管理公司内部控制应当遵循：（1）健全性原则（2）有效性原则（3）适当控制原则（4）相互制约原则（5）成

3、本效益原则有价证券标有票面金额，可以证明所有权，也可以证明债权。有价证券没有价格有价值，是虚拟资本的一种形式。17•股票型基金持股集中度是指前10大重仓股的投资总市值占其投资股票总市值的比重。18•公司股利分配计划和增资计划属于公司内部信息。19•中国最初的股票出现在20世纪80年代初。20.2006年9月，第一只QDII基金华安国际配置成立。21•世界第一部系统的规范的投资基金法《投资公司法》在美国1940年成立。22•世界第一个股票交易所是荷兰股票交易所。23•我国的货币市场基金投资组合平均剩余期限不超过180天。24•基金周转

4、率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标，它等同于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比。25•中国市场上，基金托管费一般是在0.25%左右，基金管理费一般是在1.5%左右。2&根据是否可以直接在二级市场买卖股票，可以将债券型基金分为纯债型基金和片债型基金。27•基金的半年度报告不需要进行审计，而基金的年度报告中披露的内容应经过审计。28•对于基金资产估值需要考虑的因素有（1）估值频率（2）交易价格(3)价格操纵及滥估问题(4)估值方法的一致性及公开性29•专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其注册资本不低于3000万元人民币

5、，取得基金从业资格的人员不少于30人。30•投资部根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。31•在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是货币基金。32•上海证券交易所在1990年12月开业。33•深圳证券交易所在1991年1月开业。34•证券公司申请基金代销业务资格，应最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。35•证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国和中国香港特别行政区被称为“单位信托基金”;在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”:在日本和中国台湾地区则

6、被称为“证券投资信托基金”。3&基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。37•在中国，基金管理人只能由依法成立的基金管理公司担任。38•注册登记机构。基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司。39•证券交易所属于基金的自律组织。40•世界上第一个开放

7、式基金是美国的马萨诸塞州投资信托基金，此基金于1924年3月21日成立。41•交易型开放式指数基金(ETF)O交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金(ETF),是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。42.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。不同的是，它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时则是换回一揽了股票而不是现金。这种交易制度使该类基金

8、存在一级和二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。43•我国第一只ETF是成立于2004年底的上证50ETF。期初份额净值44•净值增长率丿末份额净值芒逆噪值+期间分红XW045•贝塔值(0)的大小衡量一只基金面临