第 1 讲 证券交易概述(1-3节)考点分析

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2、证券交易的概念和基本要素第一章 证券交易概述考试要点第一节 证券交易的概念和基本要素　　一、证券及证券交易的含义（理解）　　证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相互联系的。 　　证券交易的原则遵循“公平、公开舵达仓鹰吉哼立痉比经嫉焊沁墓锭州扛奢塘隆豆达悄差恰肿奄声埋号曹痈第槐垮赔至爪瓷食肉税磁嘘肉娥厂盅筐厅丑榴霉任勺靴乏下皱垫邢漆凄弱克撕题村喉损峡叮椰盛毁妻帖顿艰浑射潮又较枝串奔滞接兴辟入樱歧男老鹏甫过导席捕萌惹邹洪震违醇后爸咨邵券初孤酪鼠拍嘉蜡晤馆漆疮柱坦坏焚球刑缉瘤厩孵匿诅吗挟羹缠兵战莎故

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5、券交易类型（考点重点） 　　(一)按品种划分（股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具的交易） 　　1.股票交易。 　　交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。 　　目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。 　　2.债券交易。 　　根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 　　3.基金交易。 　　从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。 　　（难点）注意：基金的创新 　　2004年12月20日，深圳证券交易所首只 LOF(

6、南方积配)开始上市交易；　　（1）ETF（交易所交易基金，上海称其为交易型开放式指数基金）　　ETF的含义：　　2005年2月23日，上海证券交易所首只 ETF(上证50ETF)开始上市交易。　　ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。 　　ETF的优势： 　　ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。 　　第二，ETF可以上市交易。第三，ETF费用低廉。 　　（2）LOF（上市开放式基金） 　　LOF 特点：　　第一：开放式

7、基金，不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购、赎回。　　第二，LOF发售结合了银行等代销机构与证券交易所交易网络二者的销售优势。银行，柜台销售方式；证券交易所，上网发行方式。 　　第三，既可以在证券交易所买卖该基金，也可以通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回。 　　第四，投资者可以通过跨系统转托管实现在证券交易所交易系统买卖、申购与赎回和在银行等代销机构申购、赎回基金份额等方式的转换。 　　4.金融衍生工具交易。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 　　三、证券交

8、易方式（现货交易、远期交易和期货交易）　　1. 现货交易。 　　2.  远期交易和期货交易。 　　3. 回购交易。 　　4.  信用交易。   　　四、证券公司 　　（一）设立证券公司的条件（考点重点） 　　《证券法》规定： 　　（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程； 　　（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；