证券交易19998

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1、融资融券业务融资融券业务：证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。1融资融券业务试点要求1、经营经纪业务满3年，被评为创新试点类证券公司；2、高管2年内未被处罚；3、近2年风控指标符合规定；4、6个月内净资产均在2亿元以上；2融资融券业务其他规定1、证券公司法定代表人和注意负责人应在申请书上签字；2、证监会10日内出具是否同意的书面意见；3、证券公司应向交易所申请融资融券交易权限；3融资融券业务管理的基本原则1、合法合规原则：（符合法律规定）经证监会批准；使用自有证券和资金；2、集中管理原则：（总部集中管理）董事会——业务

2、决策部门——业务执行部门——分支机构3、独立运行原则：（隔离制度）在机构、人员、信息、账户等方面独立运行；4、岗位分离制度：（前、中、后台分离制约）4融资融券业务的账户系统证券公司账户：1、融券专用证券账户和融资专用资金账户；2、信用交易担保证券账户和信用交易担保资金账户；3、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；5融资融券业务的账户系统客户信用账户：1、证券公司开立信用资金台账和信用证券账户；2、在存管银行开立信用资金账户；6融资融券业务客户的选择1、客户开展融资融券业务，要向证券公司申请，证券公司通过征信调查，选择客户。2、选择标准；★从事交易半年以上；★具有符

3、合要求的担保品和较强的还债能力；★投资风格稳健；7融资融券交易规则申报数量为100或其整数倍；通过卖券还款或者直接还款的方式偿还融入资金；通过买券或直接还券的方式偿还融入证券；不得买入或者转入规定的证券范围以外的证券；证券公司可强行平仓；8标的证券交易满3个月；融资买入时，流通股股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；融券卖出时，流通股股本不少于2亿股或者流通市值不低于8亿元；股东人数不少于4000人；9保证金可充抵保证金的证券范围包括A股股票、基金、债券。充抵保证金的有价证券，应对以市值按折算率折算；客户的保证金、融资买入的证券、融券卖出的资金，整体作为融资融券的担保

4、物；交易所可以调整保证金比率；证券公司的保证金比率不得超过交易所规定；10动用客户信用的情形任何人不得动用客户信用账户内的资金和证券。可以动用的情形：1、融资融券结算；2、收取资金、证券；3、收取利息、费用、税款；4、收取违约金；5、客户提取；11权益处理融资买入证券的权益归客户，融券卖出证券的权利归证券公司；证券公司以自己的名义行使对证券发行人的权利，但应当征求客户的意见，并按照其意见处理。红利的处理按权益的归属处理；涉及配股、增发的，证券公司应根据客户意见，通过系统委托。12信息披露证券公司于交易日22点前，向交易所报送融资融券数据；交易所在开市前，公布数据；证监会、

5、证券业协会、交易所、登记结算公司可要求证券公司提供数据；13业务风险客户信用风险：市场风险：规模和集中度风险：规模过大、期限过长，导致流动性不足管理风险：信息技术风险：14风险控制信用风险的控制方法：建立客户选择与授信制度；履行风险提示；公示融资融券信用比率；建立预警与强平制度；15风险控制市场风险的控制，由交易所进行监控：★控制单只证券融资融券规模；★交易出现异常，交易所可视情况采取措施，包括限制账户交易；16风险控制业务规模和集中度的风险，由证券公司控制：★证券公司确定融资融券规模后不得随意扩大，并需要实时监控。★对客户的授信和融出资金，由总部统一控制，严禁分支机构擅

6、自办理；17风险控制管理风险和信息技术风险，由证券公司控制：★完善内部控制制度；★总部定期检查；★加强日常系统维护；18融资融券业务监管交易所对买入量和卖出量做出限制性规定，必要时可暂停交易；登记结算机构对资金和证券划转进行监督；证券公司为客户提供对账单和查询服务；证券公司和交易所要公开相关数据；19法律责任《试行办法》相关规定：★证券公司违反规定，由证监会制止，可以警示、处分、撤销业务资格；★直接负责人警告、撤销资格；《管理条例》规定：★处以1倍以上5倍以下罚款；★未开立账户，对公司处以20万元以上50万元以下罚款，对直接负责人，处以1万元以上5万元以下罚款；20