证券从业资格考试 基础知识模拟试题

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1、2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题(二)一、单选择题项。(共70小题,每小题0.5分)1、证券市场按品种结构关系，可以分为（）。A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场2、加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加人3年内不超过（）。A．30%；50%B．33%；50%C．35%；49%D．33%；49%3、1999年11月4日，（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《巴塞尔协议》C．《金融服务现代化法案》D．《证

2、券交易所法》4、我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A．1991B．1992C．1993D．19945、股价的涨跌与公司的盈利的变化（）。A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度也相同C．同时发生，但变化幅度相同D．不同时发生，变化幅度也不相同6、经济周期变动通过（）的环节影响股票价格。A．经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化B．经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化C．经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化D．经济周期变

3、动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化7、持有股票可能产生经济利益损失的特性是（）。A．收益性B．流动性C．风险性D．参与性8、用于弥补政府预算赤字的国债是（）。A．赤字国债B．建设国债C．战争国债D．特种国债9、证券投资基金在美国被称为“（）”。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金10、封闭式基金的存续期中止后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的（），按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。A．基金总资产B．基金持有证券的市值C．基金净资产D．基金持有股票的市值11、封闭式基金的交易方式

4、是（）。A．在证券交易所内转让B．通过基金管理人申购或赎回C．在银行买卖D．通过基金托管人申购或赎回12、LOF是（）的简称。A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金13、上海证券交易所将ETF定名为（）。A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金14、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法，正确的是（）。A．期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利B．期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务C．期权的买方和卖方都同时有权利和义务D．期权的买方和卖方的

5、权利和义务是对称的15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，（）。A．30；并下浮一定幅度B．30；并上浮一定幅度C．20；并下浮一定幅度D．20；并上浮一定幅度16、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他

6、类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1、基金性质的机构投资者，包括（）。A．证券投资基金B．社会保障基金C．社会保险基金D．社会公益基金2、下列属于证券交易所的职责有（）。A．提供交易场所与设施B．制定证券市场法律法规C．制定交易规则D．组织培训和开展业务交流，调解纠纷3、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期对外开放的内容有（）。A．外国机构可以直接从事B股交易B．外国

7、证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%D．加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3E．允许合资券商开展咨询服务，参与收购以及公司重组4、无面额股票的特点有（）。A．发行或转让价格较灵活B．便于股票分割C．注明它在公司总股本中所占的比例D．为股票发行价格的确定提供依据E．发行范围比有面额股票广5、从2001年2月开始，境内上市股的投资者可以是（）。A．外国的自然人、法人和其他组织B．中国香港、澳门地区的自然人、