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《高校新校区建设项目风险分析及对策分析》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
constructionproject4hispapersetupariskevaluationmodelwiththefuzzy-networkanalysis(F-ANP),onthebasisoftheriskevaluationindexsystemofnewcampusconstructionproject.Andthelastgettheconclusionoftheriskassessment.Onthebasisoftheory,thcpapervalidatesthescicnt的candeffectiveofthemethodbyapplyingtheF-ANPtevaluaterisksoftheconstructionprojectofnewcampusofXXUniversityforexample・Finally,theriskpreventionmeasureswereproposedaccordingtotheriskanalysis.Wishtoprovidereferencefortheunder-constructionuniversitynewcampusconstructionprojects・Keywords:NewCampusConsiructionProject;RiskAnalysis;FuzzyAnalyticNetworkProcess;CountermeasuresagainstRisks 目录1绪论1川研究背景、目的和意义"•••••11.1.1研究背景.*11.1.2研究目的及意义21.2国内外文献综述21.21国外研究综述••21.22国内文跆述・，.・••.41.3主要研究内容":.....……51.4研究思路与方法:..…61.4.1研究思路61.42研究方法……••:72.相关理论及方法概述……82.1风险管理理论概述821.1风险的涵义82.1.2M险的分类92.1.3风险管理的内涵…亠2.1.4风险管理的实施步骤...J>2.2风险管理方法概述..•f2.2.1J风风险识别方法-2.2.2J风风险评价方法73髙校新校区建设项目风险因索分析桩吭3.1高校新校区建设项口现状:32—般工程建设项目风险因素分析、1$3.3高校新校区建设项［］风险因素分析143.3」高校新校区建设项目特点153.3.2高校新校区建设项冃风险识别.....••…•.•....・153.33高校新校区建设项口初始风险借单174高校新校区建设项目风险评价194.11程项目风险评价方法概述19 4」.2工程项冃风险评价方法比较分析•、・•.......214.2高校新校区建设项目风睑评价指标体系的构建••234.2.1初选评价指标23422测验评价指标、优化评价体系......234.2.3筛选评价指标244.2.4基本指标体系的总体框架••.•…...........................254.3高校新校区建设项目风险评价棋型的建立、284.3.1风险评价方法的选择284.3.2高校新校区建设项目风险评价棋型的建立、•••304.3.3髙校新校区建设项日风险评价及结论.、•••304.4实证研究一一以XX大学新校区建设项日为例344.4」XX大学新校区建设项目提出背景344.4.2XX大学新校区建设项目概况364.43构崖风险指标体系……••…:……374.4.4构建F・ANP丰草尊384.45确定模糊矩阵………………....394.46确定权重…414.4.7计算极限排序z.・・〔…454.4.8综合评价..………….455风险防范对策…."……475」风险管理意识的引入..."......475.2风险防范对策4852.1建设阶段风险防范对策485.2.2经营阶段风险防范对策...°496结论与展望•・・6.1研究结论506.2研究展望50致谢50参考文献52作者在读期间的研究成果…53 **••••••・：〉：:〉1•绪论1.1研究背景、目的和意义1.1.1研究背最"国家要发展，教育必先行。〃随着经济建设的日新月异，教育事业受到了更多的重视和资源、除上的支持。教育体制改革使得高等教育更能适应社会主义建设的需求.口1999年，国家的教育政策将高等教育调整为"大众化教育飞全国各类大专院校的招生数量急速扩张，在校大学牛•数量一咱再增。据教育部目站数据：1997年全国普通高校招生100.037J人，在校学生数为317.44万人；2009年普通高等教育本去科共招生640余万人，在校学生数为2826.5万人；2010年招生657万，在校学生人数仍在持续上升.曰前的在校学生规模已经达到了我国历史最高水平，纵观世界各国的高等教育发展规模也从没有达到过这样的水平。但是，冃前教育基础设施建设的滞后己经远远不能满足高校日益增加的在校学生数量的要求，教学用房、后勤保障、文化体育场地、学牛•公寓配套等都不能满足教育主管部门对高校评估的基本指标，各个高校或多或少的面临扩大校园丽积，加大办学基础设施建设的迫切市要。而近几年來，各个高校己经开始着手进行基础设施建设，国家良好的经济形势和教育政策、各个高校的可持续发展策略、融资机构对高校发展的投资信心以及房地产行业的蓬勃发展，都为高校新校区建设提供了便利的条件。不过高校新校区建设项目具有建设时效长、工期要求严格、投资金额大的特点使得高校新校区建设项冃存在着巨大的风险。首先胺金來源不足的问题带來的投资风险。世界各国的国家财政对高等教育的资金支持力度占GDP的比例平均水平大约占到7%,经济发达的部分国家可以达到9%,—些经济发展较为落后的国家也基本达到了4.1%的水平。但是胸每年的教育拨款比例一直不高，2000年财政拨款占GDP的比例仅为2.4%,此后虽然每年都在增长，但直至2008年，这•比例也才3.47%,距离世界平均水平还有相当大的一段茨离。由于高等教育事勺非营利性质，一般来讲基础设施建设主要依靠政府投资。但是他种悄况下，政府投入极为有限，必须依靠高校通过其他融资渠道筹集建设投资。在这种情况下，高校建设投资当中，政府投入仅仅能满足其中的一小部分，其他资金只能依靠高校自身融资能力解决，融资戚本普遍偏高，对谒校的 建设资金投入保障以及后期运营财务斥力的风险都较大。其次是管理风险。目前高校新校区建设项目管理模式中存在贵任主体不明、激励不力：专业人员缺乏，管理效率低下；工程审计滞后，投乾法控制：项目后评价不足，难以持续改进等问题，这也给高校新校区项目建设带来风险。除此之外，高校新校区建成后的经营环节也面临着各种风险，这也是本文分析的重点。本文拟通过对高校新校区建设的各种风险进行识别，进而提出风险对策，以期能够为高校新校区项冃建设风险管理提供一些借鉴。1.1.2研究目的及意义通过对高校新校区建设项冃风险因素分析，得出风险情单，明确高校新校区建设项目建设及经营朔的风险，为进•步研究提供依据。通过对多种风险评价模型的对比分析，选择适合本课题研处的模型及方法，对己识别的风险进行评价，得出结论。风险综合评价后，得岀风险防范策略。为高校新校区建设项目建设风险控制提出可行性建议。针对现阶段高校新校区建设项n屮存在的盲H建设、负债投资等现状，分析高校新校区建设项冃的风险因素，通过对风险进行识剔，明确高校新校区建设项冃的风险因索.通过进一步对风险避行评估，确定各个风险因素的风险强度，得出评估结论。礫确定风险管理对策，为高校新校区建设项日有效控制风险提供合理化建议。同时，我校也正在探索草堂校区建设方案。这一课题的研究为我校草堂校区建设提供了借鉴和参考，为我校新校区的顺利建设和I运营提供了保障。同时也为其他正准备兴建新校区的高校有效控制新校区建设带来的风险提供依据。1.2国内外文献综述12.1国外研究综述正式把风险管理思想引进企业经营领域是法国管理学家亨利.法约尔但enriFayol),他在1925年出版的《工业管理与•般管理》•书中首次将风险管理列入到管理系统当中，但•直未形成完整的风险管理制度和方法［15|。然而，现代的风险管理理论在当时并没有得到广泛的重视。直至20世纪20年代末，美国部分大型企业陆续发生因风险分析的缺乏而导致企业承受了M大的损失，风险管理的重要性才得到各企业高层管理者的重视。Mowbray(1950)系统的阐述了风险管理的概念。随后，伴随着在风险分析领域应用概率论、统计学、运筹学等技术，使得风险分析更加完普，为风险管理理论体系的形成打下了基础小上个世纪50年代以来，越来越多的经济学家开始着手研究有关风险管理的理论和方法，其中以西方发达国家的研究学者的研究成果最为突出。经过许多专家学者的渤，风险管理己经形成了•套独立的理论体系，并在许多高校里面成立的相应的新学科，成为一个新的研究领域。同时，风险管理手段己经不仅仅局限于保险这一种方式，越来越 多的风险管理策略得以应用。随着风险管理理论方法研究的日渐成熟，包描金融、工程建设、软桦|:发等各个领域都将风险管理列入到项目决策阶段的重要工作程序中來。20世纪90年代以來，风险管理相关研究主要侧重于以下儿个方面：风险管理思想越来越向着采用系统、加J态、主动的竹理方法来进行对风险的控制。越来越多的考虑到各项目间的风险影响，逐步用项目群的分析取代了单项目分析。Haimes(1991)将全面风险管理的理念引入到风险管理当屮，TM.Williams(1993)提出箭要建立•个风险管理的基本原则以确定风险分析在全面项U管理中的地位。RiggsJefferyL(1994),HunsuckerJohnL(1996),VenuriM.K(2004)等均在集成风险管理理论方面结合不同的方法进行的相关研究°S〔ephenCWard(1995),CChapman(1997).GeoffCon.ny(1998)等分别研究了项目管理的一般过程，并提出了项目风险管理的不同阶段及相应的管理步骤，形成了风险管理的主要框架［2切。在风险评价等技术方面，风险评价h尢性分析逐渐发展为定id:分析，jt：技术方法不断更新。科学理论和技术的不断发展和完善，为I险分析提供了更多的方法。从在风险分析屮引入撒Waatv)教授创造的层次分析法(AH凹，到多目标综合评价中引入模糊数学，形成的棋糊综合评判法等棋糊评价方法，再到利用计算机棋拟风险发生概率的蒙特卡洛法。所有风险飾方法的分析思路都是从确定各个风险因索的权重开始入手，建立相应的风险评价模型来计算风险强度［54］.Reddy使用严格的区间代数对不确定的评价进行建棋，勰指标等级的不确定性及指标间相对重要性的不精确;Weck在进行不确定性建棋分析时采用了扩展的模糊层次分析法；Zislaw在风险评价中数据分析、不确定性皮：1：J：以及知识提取等方面利用粗集理论进行相关研究：潘双夏利用区间分析方法对戚本进行估算。此外效用S论、质:MJ:功能展开、神经网络等在风险评价方面也有应用。在风险评价指标聚合方面，风险评价指标的聚合方法一般可以分为语义信息、模糊信息或者语义信息和数值信息相结合的方法。女IIHclTcra提出了利用语义OWA錄的方法；Delgado等研究了数值和语义信息和结合的方法;Kim提出基丁•区间的方法对决策进行交互处理;Chen利用利用模糊数学方法进行偏好聚合［35|.A.B.Huseby(1992)提出了DynRISK动态风险分析模利，PateCornell(1998)TMWilliams(2000)等在风险分析中应用了系统动力学方法进行风险管理决策以及对项日风险的系统性进行了描述［“⑵.除风险识别与风险评价技术Z外，卡尼虽(Kahneman.D)和特沃斯基(Tversky.D)|5］^学者对风险评价结果的可靠性研究也取得了一定的成果，他彳认为：个人的〃灵活偏好〃 以及风险管理者个性心理待征也会对风险评价结果产生影响，而不完全収决于利益的驱使闷O而对于高校新校区工程建设方面，由丁•国外几乎很少进行髙校新校区的建设，此类的研究是•个空白。对于高校基础建设项bl的风险管理研究也极少。122I玉内文献综述我国口古以來就有对风险的意识，女II始皇帝、孙子以及诸葛亮成功不仅因为他们很好的军事才能、［叙远虑开"过人的胆识，更得力于他们对风险的意识和防范。然而，我国对风险的研究很长一-段时间停留在认识风险上，系统研究风险的时间很晚，且研究的范围仅限于能源行业、水利工程、矿山项*以及基础设施建设等高风险行业。郭仲伟(19&7)的《风险分析与决策》一书的出版标志着我国风险研究的开始。到了20世纪末，风险分析的范围不断扩大，学术研究成果也越来越多，除一述重要领域的研究之外，越來越多的行业也开始进入到风险研究的范围中來。改革开放以后，《建设项I」经济评价方法与参数>>(1987)作为投资项日经济评价指南，山原国家汁划委员会和建设部联合颁布，是我国故早将风险分析纳入投资项目经济评价屮的权威文件。国内最早的风险管理的应用实例是《三峡工程投资经济风险分析))，为以后的风险分析研究提供了借鉴。《投资项口可行性研究指南>>(2002)明确提出将风睑分析作为必要组成部分列入项目可行性研究报告当中，成为是我国在风险研究领域的-•个重大逝展。2003年，中国国际工程咨询公司又完成了一一《杭州湾人桥项日的风险分析>>，作为全国首次系统的投资项=1风险分析案例，成为了众多咨询机构的范例，促使风险分析在国内的广泛应用例。直至上世纪90年代，我国的风险管理应用在实践领域仍处于探索阶段，在各个行业的应用也极不均衡。魁设施建设项冃开展相对较多，而关系三农建设的农林水利却很少开展风险分析，资源加工与制造业以及社会公共事业项日开展风险分析的项日也仅占一半左右。虽然并不是所有行业都能够将风险管理纳入到金业经营管理当中，但项目管理者的风险遺识越来越强，有关风险管理的理论方法研究越来越多，应用范围也再不断的扩大。我国的风险研究已经从风险的定性说明转变为定量分析：从风险的度晁与评价方面的简单模仿发展为自行独立研究等，向着广泛化、深度化、制度化和I系统化迈进.国内风险分析与风险研究的成果非常显著154)。任宏(1992)首次提出风险生命周期的概念，并应用数学方法对风险进行评估：于九如(1999)在三峡工程风险研究成果的基础上对大型工程风险分析理论与应用进行了系统的阐述"⑷。近年来，关于风险的研究成果不断涌现，各个领域也都在根据各自特点寻找更加I适合本行业风险管理的方法，在风险投资、国际金融与贸易、国际工程等领域的研究上已经达到了国际领先水平。我国的专家学者们在风险管理观念与体系以及风险分析技术方法和手段的应用研究更为广泛，也取得了一定的研究成果。在风险因素分析方面，李林、李树巫（2001）利用蒙特卡洛分析法对风险因素与工期之间的相关性进行研在风险评价方而，仃晓军，任志安（2000）提出基丁•影响阁的解析方法：杨作安（2001） 应用模糊数学的方法解决风险问题，提出了相应的模糊数学模型：黄平，方月困（2006）提出了用模糊综合评价方法评价投资项目风险分析，张夹,张翠英（2006）,杨纶标，高英仪（2001）提出了基丁AHP的建设工程风险评估方法研究。王涛，王艳平，唐剑涛（2005）捉出了主观评分法：张跃，邹寿平，宿芬（2006）捉出了故附树分析怯［43-48J,-些新方法的应用，也给风险评价带来的更多的选择。如：王振强（2002）等应用综合应急评审技术（SCERT）对水利工程投资风险进行评价；郑立群（1999）、郝丽萍（2001）、韩平（2001）寄:分别对人工神经网络方法的理论方法和丨应用进行了相应的研究，得到了可行的人工神经网络投资风险评价模型：刘金兰（1994、1996）建立了棋糊影响图方法进行风险结构分析:杨建平（1996）提出了综合集成方法对项目进行全寿命动态管理的观点：徐维样（2001）应用灰候冋讼和模糊数学方法，形成一种新的从定’问：到定1J转换的综合集成算法（19-2610在风险防范方面，丿底在《工程项目管理）｝,文U冬梅，醉、志勇，周玉斌在《建筑工程项目施工中的风险管理｝｝，孟庆钩在《建设工程风险的分析与防范）），徐莉，彭尚平在《高校新校区的筹资渠道与风险防范分析）），贾云义，陳在《谈高校财务管理的风险控制和制度完善》中均论述了工程项目风险的防范措施149叫。在新校区建设风险方面，徐莉，彭尚平（2007）,预卓（200刀中提出了高校新校区建设中筹资风险防范；甘彼青（2007）等在就高校新校区建设贷款规模与还贷策略进行了酶弈分析。沸丹（2007）提出了融资模式在高校新校区建设中的应用。獗红（2008）-文中提岀了控制高校财务风险的办法。〔51羽］13主要研究内容本文主要对高校新校区建设项目风险进行分析及评价，井根据分析评价结论捉出相应的风险防范策略。第一部分主要介绍了本文研究的背最、研究目的及意义，相关技术路线以及目前研究现状，为后续研究工作的开展打下基础。第二部分介绍工程项目风险的理论概述。对工程项目风险的定义、特点、风险管理的总义进行简要论述。并对工程项目风险识别、风险评价、风险防范的风险管理过程进行阐述。井对风险管理理论利方法的研究现状进行了综述。为后续研究提供理论基础。第三部分对高校新校区建设项日的风险因素进行识别。通过对-般工程项日建设风险及高校新校区建设风险因素的对比研究，对高校新校区识别的风险因素进行进•步分析，最终确定高校新校区建设的最终风险清单。笫四部分选择适合的风险评价方法对高校新校区建设项日进行风险评价。在评价方法的选舟上，先考虑一般工程项目的风险评价方法，将各种方法对比后选择适合高校新校区建设项目的风险评价方法。在风险因素分析的基础上，建立高校新校区建设项目的风险评价指标体系以及风睑评价模熨，最后确定采用基于模糊网络分析法进行高校新校区建设项目的风险评价，并得出项冃风险评价结论。并以XX 大学新校区建设项目为例边，行实证研究。第五部分研究高校新校区建设项目屮的风险管理策略。对高校新校区建设项目的风险管理策略避行研究，提出风险防范对策，对高校新校区建设项冃的风险管理提出有益建议。最后一部分提出本艾研究过料中3年存的问额以及对后续研究的展坦14研究思路与方法14」研究思路本文的研究遵循--般到特殊的思路，总体上是把工程项目风险管理理论应用于高校新校区建设项冃风险管理之中：在具体设计上同样遵循这样的逻辑思路：在工程项冃风险管理的理论框架下，将风险管理的思想和I方法运用于高校新校区建设项目风险管理当中。论文首先对木课题的研究背最进行了分析，在此基础上进行高校新校区建设项冃的风险分析及对策研究。论文的研究思路如图1.1所示： 建立评价体系髙校新校区建设项目风险识到t高校新校区建设项冃风险评价22JtE|风险评价亢法对比研究高校新校区建设项n风险防范对策及建议实证研究结论与展望图1.1研究思路1・42研究方法高校新校区建设项目风险管理是•个复杂的系统工程，话要综合应用多种研究方法，煽个层面对其进行研究。本文主要采用理论研究、调查研究、比较研究相结合的研究方法。1）理论研究在综合人屋的和关领域文献阅读的基础上，本文对工程项口管理、风险分析、瓏识别、风险管理过程等进行了深入的理论探讨和研究，试图寻找适用于高校新校区建设项目风险管理的理论体系和I方法。2）调查研究本文对高校新校区建设项冃风险因素分析时，通过对各领域的专家的调查，i塾请专家结合专业知识及实践经验，对!Jiri潜在的风险因素及相对强度做出打分。3）比较研究本文在对高校新校区建设项冃的风险因素进行分析吋，在风险情单的基础上，对比•般工程建设项与高校新校区建设的异同，根据一般工程建设项冃中风险因素分析方法，结合比较结果，确定高校新校区建设的最终风险情单。徴行风险评价时，比较风险评价方法及棋熨的优劣，诲适合于木课题的模型建立风险评价体系。 2•相关理论及方法概述2.1风险管理理论概述2.1.1风险的涵义风险是…个抽象而乂模糊的概念，很难给它…个完整而乂严谨，且能应用于不同领域而通用的定义。因此风险概念的界定便成为研究项目风险的切入点。目前，国内外对于风险的定义有数十种，总的來看司以分为以下儿个主耍观点：(1)、损失的不确定性大部分的决策理论家常将损失的不确定性作为风险的基本定义。但事实上普遍的观点认为不确定性比风险的范围更大，•般來说，司确定结果概率分布的不确定性视为风险，不可确定结果概率的不确定性不属于风险的范畴。还有很多学者认为在实际应用中区分不确定性和风险没有实际意义，因为实际中对事件发生的概率是不可能真正确定的。(2)、与预期结果的偏离风险在统计学中的定义被描述为实际结果与预期结果的偏离程度。一般用实际结果与预期结果的偏离方向和大小以及各种偏离的可能性这两类参数描述。在风险研究中，我们往往只关注实际结果与预期结构的负偏离，也被称为损失但事实上偏离方向有正负之分，风险也f上行风险(风险损失的同时也可能意昧着隐藏的利益和机会)和下行风险(风险的负面作用)之分。(3)、损失的程度和可能性对风险一词，汉语词典的释义是〃可能的损失或伤害气一般在我国，提到I风险通常只作为专业术语，常含有更多损失出现可能性的成分。而西方文化中风险也更多时候作为一个常用用语，且有机会的含义在里面。(4)、风险构成因素作用的结果般说來，从风险产生的过程来看，风险构成的基本要素包括风险因素、风险事件和风险结果。这些风险过程，因素的作用过程是:部分风险因素与外部环境变量的相互作用，引发风险事件，最终产生风险结果。综合上诉关于风险定义的各种风险定义的观点，可以将风险的定义归纳为以下儿个方而：从风险的输入因素来看，上要有未来外部环挠的变量以及针对未来所采取的决策两个方面，风险则是由决策行为和外部环境相互作用形成的，由于外部环境存在的各种变量变化的随机性，同时针对外部环境变化而采収的决策行为也会发生变化，二考的相互作用使得风险一直处于随即动态状态。从风险的属性特征着，风险既具有客观性的•面又具有主观性的•面，脸是由客观事物的内在运动规律所决定的，同时人们可以从不同角度、不同承受主体、不同目标 来感知、测度和评估风险。同时它还具有普适性和动态性的特点。从风险带来的后果来，H0能是损失，也有一部分情况是从风险中取得更大的收益。结合以上分析，本文将高校新校区建设项目的风险定义为：业主(即高校)在进行新校区建设项13决策时，山客观条件不确定性的引起的各种预期结果与实际结果的所有偏差，主要考虑负偏差给项目带来的损失的大小及发生概率。2.12风险的分类根据相关文献研究，研究学者们通过不同的角度对风险进行了不同的分类，本文在风险分类的处理上，主要参照克洛曼在《风险管理报告》一文中对风险分类的论述，将风险分为以下三类风险。(1)、夕卜部环境风险。外部环境风险是指因项目所处的外部环境因素的变化而对项目产生的风险因素。可能存在的风险形式有：自然环境变化风险、经济环境变化风险、社会环境变化风险、法律法规风险等。(2、过程控制风险。过程控制风险是指项目在规划设计、施工管理、及后期运行维护在内建设期及运营期各个阶段所丽临的风险因素。如技术风险、管理风险等。⑶、决策目标风险。决策日标风险是指对项日的bl标实现产生影响的风险因素，如项日质盐风险、工期延误风险、费用超预算风险，环挠安全风险，参建方信替风险等。2.1.3风险管理的内涵风险管理是通过对风睑进行识别、测盐、评价圾控制，用最小的戚本降低风睑产生的损失，合理利用风险带来的收益，有效控制风险产生损失可能性的管理方法。有效的风险管理应该具备以下几个特点：(1)、管理的日标应该是用最小的成本取得最大的安全效益：(2、管理的步骤应当包含风险识别、风险测度、风险评价和风险控制四个关键环节；⑶、实现管理目标的实施手段应当是对项口进行寿命期内的有效控制，包括事前、事中和事后。2.1.4风险管理的实施步骤通过I••述有效风险管理的特点可以看出，风懂理的过程主要包插了风险识别、风险坝。皮、风险评价和风险控制四个关键步骤，四个步骤帆体实施方法如下：(1)、风险识别系统分析项口可能面临的各种风险，对项目实施当中可能面临的各种风险因索以及 可能发牛的各种风险事件进行识别，并随着项目的实施进展以及内外部客观环挠的变化对项目的影响，进行动态的连续性的风险识别。风险识别是风险管理的前提，识别的风险因索及风险事件是否全面、准确、锲，将立接影响到后面几个阶段对风险的判断以及应对策略的制定。(1)、风险测度采用定性或者定盐的风险切1IJ：1.J：J：具，对风险识别阶段识别的风险因素进行发生概率和可能损失大小的测量，用定性描述或者数量农示各个风险因素以及风险事件的影响程度，为丿检管理的下•个阶段提供依据。(3、风险评价在前两个阶段有效实施的基础上，综合各方面因素对风险发生的概率以及可能发生的损失程度大小，对风险发半的概率和危害进行评估。加据风险承担丄体的风险偏好及其对风险的承受能力的大小对风险评价的综合效果进行相应的处理。(今、风险控制通过制定风险控制□+示，结合风险评价结果，选择合理有效的风险控制技术及策略，切实落实风险控制决策，对风险控制效果进行评价后反馈四个部分來制定具体风险控制具体措施，有效控制风险。22风险管理方法概述2.2.1风险识别方法目前，理论界运用数学、心瑠:、管理学等多学科理论知识，提出了不少的风险识别方法。TRaz和ENichael将这些方法大致分为几大类，分别为：分析、识别、跟踪、规划、控制以及基础工具儿类，同时在生化和高科技产业中近400家软件应用的风险管理工具调查结果发现，责任分配、模拟仿真、驛控制、风险影响评佔、分包商管理这五种方法位居榜首，谨方法的成熟和发展保证了风险识别的可靠性。有濒险识别的方法从识别手段上可以分为定性识别、定量识别和综合识别方法。定性识别法是从全局的角度，从人性观思维方式出发，应用风险情单、分类树以及图示法等较为亡观简便的方法，配合专家调查来描述不精确、难以定量描述的风险信息。对所有显性或隐形的风险进行全面动态的识别。根据项目风险源的统计一般性，人们根据不同项目所处环境、呢类型及其相应组织形态的不同，提出了不同的风险识别方法，诸如幕最分析法、专家调查法、徳須g法、颱來源检查表法、智暴法、颱情单法、提名小组技术法、脸档案表、外腿、条件一转换一后果图、阶段风险报告等.定性识别法因其主要以固定的工作程序和专家访谈为主要手段來对•些不明确，外延不清处的模糊信息进行处理，锚根据风险现彖追溯风险产生根本原内，这f风险识别匸作人员的专业知识能力和和关实践经验积累的要求就相对较高，也冼了风险识别的精度。虽然存在上述不足，定性识别法仍以其操作的简单易行、较小的工作量、较低的运作成本 在大部分项FI的风险管理屮得到了应用。定性分析法虽然得到了广泛使用，但对复杂项目的风险进行识别时会需要极大的扩展加M空间，对系紺为解释困难。定：l.li识别方法解决了定性识别法大型项H应用局限性的问题，通过定:Ltk计算降低了定性分析屮的部分棋糊性。常用的定id识另lj方法有：敏感性分析、资产财务状况分析法、投入产出分析法、蒙特卡洛模拟、故障树分析法、归因策略、统计分析法等。归是将于龙TJ：风附识另11方法的讣算戚本较高，有时其写写岀现预期收益低于风险分析戚木的情况出现，月•定id'风险识别方法的丄作成效依赖丁•风险分析员的专业索质、管理人员的知识背景及管理水平，所以此方法在实际风险管理工作中尚未得到广泛的应用。上述两种方法都有;CJ;自身的优缺点和运用的特定环境，目前风险分析应用中己趋于将定性和定盐两种方法相结合，人们称谨综合使用的识别方法称为综合识别方法或者称作半定性方法。如系统动力学、SWOT分析法、影响图分析法、压力场分析法、约束与假设分析和层次全息棋型法等。综合识别方法冃前有两类综合方式：一种是在风险识别当中，把定性识别描述的风险因素用定量知识进行量化描述：另-•种是在风险识别和评价中，犍性分析模盘与定量分析模熨进行集成，组成不同形式的综合评价模型。2.22风险评价方法风险I人I素的不确定性是风险评价中的重点和难点问题，目前，各国的少家学者在风险评价工具研究方面取得了一定的成果，相的评价工具也很多，多种数学理论方法，如概率与数理统计、模糊数学、区间代数等均被应用到风险评价当中，其他如粗集理论、效用理论、证据理论、可靠性理论等也得到广泛应用。相关研究列举如下：Reddy使用严格的区间代数对不确定的评价进行建棋，她指标等级的不确定性及指标间和对重要性的不精确；Weck在进行不确定性建棋分析时采用了扩展的模糊层次分析法：吴会屮〈音）等人利用模糊理论和证据理论建立项口风险评价的推理模型;Zislaw在风险评价屮数据分析、不确定性度量以及知识提取等方面利用粗集理论进行相关研究：潘双反利用区间分析方法对成本进行估算。此外，效用理论、质量功能展开、神经网络等在风险评价方面也有应用。在风险评价指标聚合方面，风险评价指标的聚合方法一般可以分为语义信息、模糊信息或者语义信息和数值信息相结合的方法。声13Herrera提出了利用语义OWA算子的方法:Delgado等研究了数值和语义信息相结合的方法；Kim提出基于区间的方法对决策进行交互处理；Chen利用利用模糊数学方法进行偏好聚合。（35）目前，运用较为广泛和I成功的风险评价方法主要集中在两个方面：--是利用部分经济性指标來进行风险评价：•是借用可靠性工程方面理论对项目技术风险的评估。利用经济性指标评价主耍用于司行性研究中的经济性分析、金融市场信息风险以及相关投融资公司的报表中的经济性分析，主要原因是因为上述项口的信息源较为直观，适于用经济性评价指标id化，结果更加简单直观。而对一些对技术风险限制极为严格的航空航天、核电设备、国防工程等领域，利I可靠性理论进行风险评价的方法发展的更为完善。 2•高校新校区建设项目凤险因素分析口1999年，国家的教育政策将高等教育调整为"大众化教育”，全国各类大专院校的招牛数量急速扩张，在校大学牛数量一增再增o扌檄育部网站数据：1997年全国普通高校招生100.03万人，在校学生数为317.44万人；2008年普通高等教育本专科共招生607.66)i人，在校学生数为2021.02)｝人；2009年计划招生629力，在校学生人数仍在持续上升。目前的在校学生规模已经达到了我国历史最高水平，纵观f界各国的高等教有发展规模也从没右达到过这样的水平。但是，目前教育棊础设施建设的滞后己经远远不能满足高校日益增加的在校学生数量的要求，教学用房、后勤保障、文化体育场地、学生公寓配套等都不能满足教育主管部门对高校评估的基本指标，各个高校或多或少的面临扩大校园面积，加大办学基础设施建设的迫切诺耍。然而，高校新校区建设项目具有建设时效长、工期要求？格、投资金额大的特点，同时高校新校区建设项目管理模式中也存在着诸多问题，这就使得高校新校区建设项B存在着巨大的风险。2.1高校新校区建设项目现状口1999年高校扩招以来，各大高校就开始看手新校区建设，仅扩招的最初3年(1999-2002年)，全国高校新增校舍建筑面积就超过了I亿平方米。根据教育部普通高校教学水平评估标准中规定，高校校园生均用地标准约为59平方米。根据屮国青少年研究屮心的调查显示,截：2007年底窩等教育阶段的在校学生数超过2700万，其屮包括在学研究生119.5万人。而2007年10月13日，教育部同站发表原教育部部长周济的文章《坚持教育优先发展努力办好让人民满总的教育》屮提到:"2002年.至2006年，学校占地血积从112万亩增加到212万亩：教学用房从1.2亿平方米增加到2.7亿平方米；教学仪器设备总值从617亿元增加到1424亿元。〃教育部同2009年度统计数据显示：截至2009年，全国高校占地面积为14亿平方米，按照这个数据來看，高等教育用地仍然满足不了教育部的耍求。各高校扩建新校区是改善办学条件、提高教学质盐、推进教育事业发展的迫切箭耍°3.2一般工程建设项目风险因素分析对于一般工程建设项目而言，不同键设项目所遇到的风险因素具有不同的特征，通常可以根据这些特征将风险因素划分为不同的风险类，从不同的角度分析风险因素的分类也会有较大的差别。应用匕较广泛的有如下几种风险分类方法：(1)风险产生的根源根据风险产牛的根源不同，可以将工程项目风险分为自然风险、社会风险、经济风险、政治风险、合同风险、履风险和技术风险七大类。每•个风险类当中包含了许多具体的风险因素，同时，这些风险类还可以根据各个风险因素的不同，将Jt分为施工、技术或合同风险：内部或外部风险：可预测或不可预测风险等。 (2丿风险的具体承担方根据项目参见各方对项冃风险的具体承担方的不同，可以将项目全部风险划分为业主方要承担的风险、承包商要承担的风险、设计方要承担的风险以及简多方分担的风险等。(1)风险存在的形态根据风险存在的不同形态，司以将工程项y风险分为实际发生风险、不易被发现的潜在风险和几乎不存在的理论风险。(2)技术因索对项目风险的影响根据技术因素的影响，可将工程项目风险分为技术性和非技术性风险。所谓技术性风险是指当技术条件不满足要求所引起的风险，如：设计方案的制定失误、设计方案的/.、捕工方案itTII审不合理、脑工技术不合格等。非技术'问风阶是指管理等非技术条件的不协调所引起的风险因索。如：外部环境因索变化、政局不稳定、经济环境变化等。(3)风险的可控程度根据风险能否被相关管理者所控制，分为可控和I不可控风险。可拠险指经过努力可以控制、防范、转移或减少损失的风险，如资金筹措、组织机构、技术风险等。不可控制风险一般是指因自然环境变化、政策法制改变、供需变化、通货膨胀以及汇率变化等无法控制的风险。(4)风险的严重程度根据风险的严重程度，可将工程项口风险分为致命的风险、严重的风险和-般风险。这三类风险•般呈现A、B、C准则，A类与B类风险发生的概率比较低，所以对这两类风险的管理主要在控制上。3.3高校新校区建设项目风险因素分析根据上述•般工程建设项冃的风险因素分析，木文应用初始风险情单法对高校新校区建设项冃的风睑因素分析着重论述开发商也就是拟建新校区的各高校，在高校新校区工程建设项目建设及运营阶段的风险因素分析。33.1高校新校区建设项口特点高校新校区建设项目与一般的工程建设项目略有差异，主要的特点体现在以下几个方面：（1）、项目投资规模大全国各高校纷纷征地建设新校区，征地规模少则千余商，多则几千商，其投资规模之大前所未有。新校区内教学楼、图榊、实验楼、僚、公寓、体育馆、后勤保障设施同时建设，短时间内投资少则六七亿元，多则凡•个亿，超过学校以前几十年甚至上百年的投资总和。 （2X建设速度快尽管投资如此之大，但是由于大部分教学用房及学主牛•活保障用房都以简单的框架或砖棍结构为上，高校新校区建设的建设速度还是很快的。锻高校新校区建设项口基本在2-3年内就可以建设完毕。。）、工程工期要求紧高校新校区工程建设项日的工期要求不同于般工程建设项日，主要体现在两个方面：-是高校每年两个学期，项U必须在两个学期开学之前竣工以便学校安排整体搬迁等事宜，如果不能按期竣工，工期-•拖就将是一个学期一一近半年的时间，而且项冃一般都要求在9月之前竣工，匹新牛直接入住新校区：一是校园建筑都是配套使用的，新校区建设项目中任何一部分建筑的延期都将影响整个工期，使得项目无法投入使用。3.32高校新校区建设项目风险识刷作为特殊的t•程建设项n，高校新校区建设项冃的风险因索很多，分别由业主（高校）和承包商承担，由于国内外关于承包商风险控制研究比较完普，枚仅从业主角度出发，分析在高校建设项目中各高校所承担的风险。在高校新校区建设项冃屮业主承担的主要风险因索如下：（1）、教育政策风险教育政策风险主要是由于教育经费政策变化和教育结构调整所带來的计划方案的调整、投资经费的来源及未来生源数iA‘变化所带来的风睑。段风险因索有两个方面:教育经费调整：教育经费政策的变化将直接影响国家财政对高等教育的投入力度，一且经费政策调整，减少j高等教育投入，将会直接影响高校新校区建设的决策。教育结构调整：教育结构的调整变化将直接影响到国家对职业技术教育、高等教育、成人教育等各种不同的类型教育的鼓励扶持政策，将会迅速影响各类教育机构的生源数显。这对高校未来发展过程中收入的来源产生巨大的影响。(2、投资风险投资风险主要是由于工期、原材料价格、征地拆迁和相关匸程投资的不确定性因素而引起的投资总额膨胀的风险。在I薮新校区建设项冃屮，影响投资的风险因素有以下几个方面：移民安置：高校在建设新校区过程当屮普遍遇到移民的阻工闹事，一则是故土难离，二则是对安fit补偿结果不满意。因此而导致的工期延误增加了工程费用。同时，部分移民为了达到在nd区内承包工程的目的阻止施工队伍入场，高校往往对此类行为没有更好的办法，只能将部分工程高于市场价格承包给当地村民。不时发牛.的偷盗行为也造成了工程费用的损失。由t产生的额外投资，烦校区建设项目的投资带來了-•定的风险。经济环挠变化：高校在建设新校区过程当小，那经济环境因素的影响给项bl建设投资带來了巨大的风险，影响投资的经济环境因素主要表现在通货膨胀、经济政策变动引起原材料价格和利率上概而导致的投资总额膨胀的风险。自然风险：自然风险是工程建设项目当中的不司抗力，一些极端的天气状况将影响到项目工期，导致工程费用的增加。 ⑶、贝务风险高校新校区建设投资巨大，虽为教育性项日，但是仅革财政资金无法满足资金筒耍。主要由于我国财政资金对教育事业的支持从世界范国来看并不算高，口前1比界平均水平约为7%左右，其中发达］竦达到了9%左右，经济欠发达的国家也达到了4.1%-.而我国财政对教育的拨款占GDP的比例在2000年仅为2.4%.2008年也仅达到3.47%.低于发展中国家的平均水平。在这种情况下，高校新校区建设投资当中，政府投入的仅为有限的一小部分，其他基本上都是高校通过收取学费和利用银行贷款寄:融资方式进行筹集。一方面，如』和大的资金缺口采用哪种或者1“几种融资方式，能否筹集到相应资金以保证项口的顺利进行,习舍给项口的建设阶段带来极大的风险；另一方面，由于高等学校在本科生教育阶段的学费收取要符合国家的价格标准，学费收入仅能维持学校的日常运营，无法承担昂贵的资金使用费用，在未来的新校区建设完成后的运营阶段，高校巨大的财务压力也是项目的主要风险之一。(令、管理风睑高校新校区建设项目是特殊的工程建设项目，既要遵循匸程项目管理的一般规律又要结合高校新校区建设的特殊悄况。项口管理能力的大小宜接决定了项口的工期、质盐、安全等一系列确保项口顺利实施、投入使用的重要因素。现行高校新校区建设项日的管理模式只要有两种：种是工程建设指挥部制，种为基建管理职能部门制。这两种管理模式普遍存在着’以下几个问题:①、责任主体不明、激励不力：②、专业人员缺乏、管理效率低下：③、监孑机制不严、投资难以控制：④、项目无后评价，难以持续改进。由于这些问题的冇在，导致了以卜.几个方面的管理风险：决策风险：高校新校区建设项目中，往往;故终决策者并不是工程建设的专业人员。设计单位规划设计方案的确定，承包商的选择，合同的签署等-•系列的关键决策都会面临着信息不完全而导致难以决策或者盲目决策的风险。组织风险：在项冃执行组织内部，各职能部门之间的分工不明确、配合不力以及沟通协调不畅等问题的存在，将导致对埔难以实施有效的管理。合同管理的风险：在建设工程承包含同管理中存在的风险，一是分包单位在对某些工程项戸进行分包时只打业主签订合同，在项戸实施过程屮容易产生札I互扯皮推读的风险；二是招标与签订合同的主体单位不一致。招标时为中标以总公司名义进行投标，中标后由分公司签订合同：三是合同屮对•些细节的约定，声）］结算方式、增减项的执行单价等来做明确的说明。各参建方的诚信风险：高校新校区工程建设项冃屮，高校对设计单位、监理单位、总承包商以及材料供应商的工作情况要及时进行监督和I控制。否则，个别设计单位在设计中变相增加投资以增加设计费：监理单位与承包商、材料供应商串通：监理单位不认真负责；总承包商挂靠资质；材料商以假乱真等行为将给项目带來很大的风险。3.3.3高校新校区建设项目初始风险情单 综上所述，根据对高校新校区工程建设项目风险识剔，结合一般工程建设项目的风险情单示例，得到高校新校区工程建设项口初始风险情单如表3-2所示： 表3-2高校新校区工程边设项11初始风险清单高校新校区工程建设项目初始风险情单（1）、来自于业主方的风险①合同风险：在建设工程承包合同管理中的风险，一是对特殊工程进行分包时，分包单位只跟业主签订合同，这样在项冃实施屮存在扯皮推读风险：二是合同的主体资格不相称，招标时以总公司名义投标，签订合同时又与下属分公司进行签订：三是合同屮对结算方式、增减项的执行单价等约定不明确。②延误移交施工场地：导致的工期延误增加了工程费用。③融资风险：承担昂贵的资金使用费用、巨大的财务压力④决策风险：最终决策者并不是工程，建设的专业人员。⑤组织风险：各职能部门之间的分工不明确、配合不力以及沟通1办调不畅等（百）参肆方的诚信风附：个另Ii设计单位有1设计中变相幽加投资以增加设计费:监理单位与承包商、梯4供应商串通：监理单位不认真负责：总承包商挂靠资质：材料商以假乱真等⑦后期运营阶段风险教学质：w及生源数盐能否保证资金冋笼（2）、来自于自然、社会、经济、法律、政治等方面的其他风险①经济环境变化:通货膨胀、经济政策变动引起原材料价格和利率上涨而导致的投资总额膨胀②白然风险：由于异常气候、特殊水文地质条件以及不可抗力的影响导致项目工期延长，工程费用增加③教育政策风险：因教育经费调整和教育结构调整对高校投资盂求结构的变化将会给新校区建设的司能性及未来发展带来巨大的影响。 2•高校新校区建设项目风险评价4.1工程项R风险评价方法概述4.12工程项口风险评价方法工程项口风险的评价方法及工具主要有以下几种:(1).基于阁形的方法这类方法主耍采用结构性的阁农定性描述风险的•种方法，例如：push法.雷达图法、阁琵、检議式综合评价法、问卷谶法等，避方法和对较为直观，f砸易操作。①Push法Push法的原理是通过构建指标期望值矩阵，行館为评价准则，列向量为评价指标,将各个指标值与基准期望值做比较，分数多的项口为风险较大项口。其实施过程如下：JifE子J铜塑值标校"+",「1..十・、..一—...A一：根据气川一"：I”S”的多少对(R各指标进行丨:确定;各指标FM评价厂制山仕(呢阱—’9比较指标值必;二函U-FF2-1飞•与期累他T肖厂--4YF司副雨:二丁入之号子1..JPush法的优点在于使用较少信息完成风险评价，简单易行，但其评价深度不是只能用于风险的初步评价或筛选。②霄达图法这种方法在综合评价中，由评价者对照各种类盘的宙达图，根据评价对象的宙达图与各类型宙达阁的相似度给出综合评价的结果。宙达图瞅通过提取特征向id:用特定的综合评价函数值表述评价对象的结果，将定性评价转化为定id'评价。也可将各个基础1：评价指标值进行标准化处理示再进行评价，这样得出的盡评价结果能够消除指标之间的数盐差别。霄达图法的优势在于直观的将评价对象的指标状况农示在••个二维图形当中，通过图形，可以掌握评价对象的运作情况，对某些存在问题的指标进行初步诊断。但是由于缺乏相应的理论指导，齐指标数铀的方向确定的主观性可能导致同样的评价对象在不同风险管理者绘制的雷达图中得到不同的评价结构，甚至截然相反。(2)、基于证据理论及统计理论的方法利用证据理论方法的步骤一般是：先将评价问题分割成小的独立单元，根据各个独立单元的逻辑关系划分层次，根据划分好的层次结构建立评价指标体系，对独立单元评价指标再进行合戚，通过整合具有层次性逻辑关系单元的评价状态得出综合评价结论。这种方法的优势在于可以处理i些模糊的信息，主要问题是对于一些集合信息利用不充分。 主观概率打分法、概率风险评估(PRA)方法等是基于统计理论进行风险评价的主要方法。主观概率打分法是风险管理人员收集专家按照经验对风险的评分，统计各个风险因素的权重，通过计算将结果与评价基准对比，得出最终的风险评价结论。。概率风险评估是利用己知的风险损失历史资料以及相关的实验结果，将可能发牛•的各种风险的概率及其带來损失的大小，通过概率与数理统计方法进行预测。这类方法的优势在丁•统计理论和对发展较为成熟:不足在于常常会因风险变量太多、确定概率密度等的计算量相对较：概率密度函数也相对确定，极少更新：在没有大屋的历史数据和实验结果数据的基础上，基于大数定理所建立起來的统计理论方法在应用屮所得结果的准确性将大大降低。(1)、基于模糊数学的方法很多情况下我们对风险发生的概率无法用统计数据來描述，这是由于n前的历史数据、经验以及相关研究尚不完普，这就带來了风险的模糊性质。处理模糊事件最常用的工具是利用模糊数学的方法。目前利用模糊数学处理风险的评价方法也有很多，但是这种基于模糊数学方法对风险的评价并不是严格意义上去判断风险的大小，而是确定各个风险因素的风险程度隶属度，用风险评定集上的个棋糊子集来表达风险的大小。基于模糊数学的风险评价方法将定性分析定量化处理，较为准确的项目主要风险因素的风险大小程度，也描述出了项目风险因素的模糊属性。•种改进的棋糊综合评价方法是通过构建项日风险递阶层次，邀请专家对各层次内每-项因素在风险形成中的作用与影响，利用AHP法打分确定各个风险因素的权童，运用定性和定1M:相结合、专家经验丰11科学计算相结合，最终给岀定id的风险评价结果。基于模糊数学的方法存在的主要问题是：确定隶属度较为困难；评价结果可能由于评价过程中隶属度的变化而改变；对于波动信息的利用不够。(2)、基于风险影响阁的方法风险影响因是种表达项目风险作用及组合关系的有向阁，由风险节点矛11风险作用关系弧组成，风险节点对应模型中的-个风险变量。风险影响图是-种能够直观的进行定性分析和通过计算机实现的数量化的风险评价手段，它将风险评价屮主要变量间的相耳关系通过一个仃向图构成的网络直观的表达出来，消晰的表现出变量间的相耳独立性以及决策需要的信息流。但由于此方法在应用当中具有•定的局限性，在实践当屮未得到广泛应用，实证性较差。(3)、基于区间分析的方法基于区间分析的评价方法利用区间数学方法将不确定性的问题直观的进行处理，计算发放简单，特别是用不等式的形式表示优化约束条件时，这种方法更加有效。区间数学的基本定义是：①、区间是实数集合的子集，由上边界。与下边界。來描述，其屮：。，区间的表述形式为[Or.b.]。②、为两个区间，即气功、则区间的运算分别为： X$Y=[O,+o",br+NX-Y=[or-oy,br-by'JX③Y=[min(o儿认,o,b,m叫。/力川R的)JX/V=RQ.](8)[l/e1/Q〕风险评价的每一个步骤都可以应用区间分析方法，需要特别注意的是，如果在使用区间分析法评价时，不确定性过大可能导致区问过大，得到的结果可能不具有任何价值。(1)、基于管理模型的方法上述儿种风险评价方法，要么是以经验为主，要么是以历史数据为k,这两类方法是相互矛盾而又各有所长：以经验为主的方法对数据需求不多，简单易操作，使用范围较宽，但由于主要依赖相关专家及管理人员的经验积累，可重复性较低：基丁•历史数据统计的方法虽然理论很成熟，操作起來也较为规范，相对准确性较高，但是在实践屮，不同的项目无法完全相同或相似，实际应用当中具有较大的局限性。基于以上原因，很多管理学模型如财务管理、仿真棋拟等引入到风险评价当中。Eman最早将管理模型应用在成本风险评估当屮提出了成本的风险评估方法。随后，策略分析方法、系统动力学模型、神经网络、戚本・4縊分析法、贝叶斯置信网络、可靠性风险评价法等模型都运用在了风险评价当屮。但由于项目风险管理目标是多样的，而管理模型评价目标却是单一的，如仅催管理模型对风险进行评价将会造成评价结果与风险管理的冃标不一致或不完全达成风险管理目标。4.12工程项忖风险评价方法比较分析根据•上述各种风险评价方法及工具的基本思想、应用特点及可行性角度进行分析，结果如农4-1所示: 表4・1评价方法对比分析表分类角度评价为•法和工具基本思想、应用特点及可行性i!;!i于结构化hJJfja;'达阁法传统的爾达剧法应用于综合匸平价，直观简洁，只给出备评价对象的笛达阁，由评价者对照各类典型的面;达阁，给出综合评价结果。流程剧法依据结构化的问题寻求风险因素及风险后果，适合于)UI句关键节｝的质童、进度和：1成木等主耍风险因素的评价。欧附树法注重J1J事件发生的概率以及各层次Z间的逻辑关系，在项目或设备安全性方面应用较为广泛，而在经济风险、社会风险评价方面应用有一定的局限性。财务报表分析法应用于!我本模型來评估影响项目经济的风险因索，但这种lj):后评价为•法不能起去D很好的预警作用。基于数理统计概率统计方法通过概率统计方法來估计和推断风险事件发生的概率和损失大小，但其准确程度依赖于-•定大的样本空间和iJ•的历史数据。主观打分法1岁用于项斗的初期风险评价方面，但偏安全而权衡专家的偏好、仪重以及各类风险的权童，而各种不确定性，因素诱发的爪险卄井郁呢以土观IPHJ〃仏呢衣dh'J。蒙特卡罗棋拟方法蒙特卡罗棋拟足解决随机风险问题的首选方法，匸要用于对冇确定的概率分布或大盐牛羊木的风险事件的槪率进行评价。但是该棋拟方法存在只能解决较为单纯风险问题，风险因索都己确定的风险评价，不能全面反映项H各风险因素Z间的相互关系。基于假糊数学影响阁J)(险评估影响1到法是种表示项冃风险作用关系、组合关系的有向图，作为一种直观的定性分析和1计算机实现的正规数:、、■：化风险评的手段。但由于其应用的局限性，述没有取得定实iiE性氨能进一步完f和扩展层次分析模糊评价法利用模糊数学将棋粉j信息定呈化，处理•些难以盐化的风险爭件、语堆息及风险偏好问题。基于管理模型神经间绵法、成本.收益分析法、可指性JXU评价法、系统动力学模型等根据不同应用场合选取必合适的评价方法或者吸收多利'；”法优点而进行综合处理风险评价问题，这样不仅附加使用方法的柔性和灵活度，同时也根据特定箭求做出適•［性修正。 风险评价方法往往是一个复杂的系统形式，有的工具侧重于全而、精确：有的匸具侧重于简洁、易用，不同的风险评僦法和工具之间相互引用、相互交叉，各取所长。［此也引发以下几个问题：(1)评价工具优劣的选择。搭理论上由一般的评估过程，但是并不存在能够适合所右项目风险评价的〃最优方法〃，评价方法用是否适合评价对象项口特点来决定方法选择的正确与否。C)风险评价屮的不确定性问题仍无定论。由于目前评价工具的发展趋势是基于知识、信息与定盐化，虽然出现了很多基于数学方法的风险评价棋型，但是对于不确定信息的波动及其对评价结果的影响还没有…个明确的结论，尚筒探入研究。(3)对于由不确定性造成的风险评价效果满足要求的程度低于某个给定阙值的概率，以及评价者对嗚风险的态度的研究不够充分。基于以上论述，对于高校新校区工程建设项日这样个特殊的工程建设项本文拟采取基于棋糊数学的风险评价方法，并予以适当改进对本项日风险进行评估。4.2高校新校区建设项目风险评价指标体系的构建风险评价的前提和基础是构建合理的评价指标体系，本节内容在第二章风险识别的基础上探讨构建高校新校区建设项U风险评价指标体系的构建。4.2.1初选评价指标在选取指标的吋候要遵循全面性的原则，也就是选取的指标体系耍能够尽可能的反映出高校新校区建设项日的全部风险，避免遗漏重要的指标。由丁•仅仅是指标的初边，后丽还要进行避一步的指标筛选，所以，在这一阶段选取指标时，耍充分考虑各个风险因素，尽可能做到全面。在考虑高校新校区工程建设项bl指标的初选可遵循以下过程：(1)对高校新校区工程建设项□风险评价问题的内涵和外延做出合理解释，划分出概念的侧面结构，明确风险评价的总目标与子目标。(2)对己明确的子LJ标进行细分。(3)对C细分的子目标进行进一步划分，直到每一个子目标都可以用若T•个明确的指标來描述。(4)构建各层次的指标4.22测验评价指标、优化评价体系经过指标体系的初逃过程，仅彳艰将所有可能的指标罗列出來，并不是所有的指标都能够作为项冃风险评价的有效指标。并且，在初选指标时，我们在体系结构上更注重冃标的划分，而未体现指标与指标Z间的相互关系。基于以上两点，仅仅进I•指标的初逃不能够完全满足评价口标的要求，速［帘要我们对指标进行优化和筛选，完普指标体系。 (1)测验评价指标测验评价指标的前提足要确定测验指标的依据，蹴是建立评价指标体系的构建冃标。测验内容：单体测验和I整体测验。单体测验是验证指标体系中的每个单个的评价指标是否科学，口白要对整个评价体系的各个单项评价指标进行可行性、正确性、真实性三方丽的分析：整体测验是要保证指标体系在整体上的科学性，主要检查评价体系屮所有评价指标之间是否貝有协调性、整体必要性和整体齐备性。其中协调性是指评价指标之间的计算方法、请范围上应协调-致，不能互相矛盾：整体必要性是指从全局出发评价指标体系屮的所有指标都是必不可少的，不能出现兀余指标：整体齐备性是指评价指标体系应全面的、无遗漏的反映最初描述的评价口标与任务。测验方法：定性或定盐。定性测验和定iA‘测验各有所长，定性测验能够准确把握综合评价的本质，充分发挥人的主观能动性，但客观性相对较差：相反，定id:测验能够很府的满足客观忡，可以发现用件坝h盼无法黯觉的一些信鼠。(2)优化评价指标体系结构优化评价指标体系的结构是构建合理的评价体系的一个重耍步骤。实施优化的具体内容如下：首先需耍进行指标体系的结构完备性分析，重点是对同层评价指标的童在性和I独立性迦行具体分析，检验平行的多个子目标是否存在相同的内容。对平行节点的重负性分析Z后需要进行评价指标体系的层次设徒进行优化。聽考察指标总数以及苴接控制下层的抬标数这两个影响层次深度的方丽。般來讲，评价对象越复杂，层数就越多，相应各层的指标数就会减少。要充分考虑评价对象的只体特点合理构建层次深度。最后前要对指标体系中各个子目标的指标的聚合情况进行分析，要有合理科学的依据保证指标体系结构能够很好的聚合。423筛选评价指标为避免指标的不必要重复，降低计算工作量，前要别除一些信息量重复或影响极小的指标，即对评价指标进行筛选。主要是因为在初选评价指标时更多的是遵循全面性原则，但并不是所有的入选指标都会对项目产生显著的影响，也很司能导致一些具有很强相关性的指标同时被选入•而这些指标提供的信息具有较大的重复性甚至完全重合。有必要进行指标的进一步筛选，确定合适的评价指标。4.24基本指标体系的总体框架国内外的研究机构和学者对项目风险因索分类进行了比较广泛的研究，取得了-些有益的成果，根拯不同的项目风险因索的分类构造了不同的指标体系，比较分析如下表(57-63).表4-2项11风险评价指标框架构造举例 风险因索划分为•法作者风险因索主要分类评价指标梅架t安风险米源划分Al-Sobiei项目臼身性质、项冃外翻1环锐状况、项目内翻1坏锐状况、项目主要参与方从上述4个方面j牟取23个指标：项口规模大小、拘续时间长短、项目复杂程度、项目原材料的可获得性、项目劳动力的可获得性、灾芥因素、工程地质因素、气候因素、政漑规国索、行政：预因索、社会因素、市场因素、金融风险因素、工程参与方的资质经验、财务状况、装备条件、生产效率。王国4N*1由本笑刘恒组织风险、质｝a;:风险、技术风险、合同风险、环境风险从上述5个方面选取21个指标:组织结构的合理性、组织分工与协调、组织文化、统织人事风险：采购设各质挝、主装施工质挝、产品质挝、服务质1J::技术的可行性、技术的适用性、技术的周期性、技术的资用：合同的执行进展、合同违约可能性、合同终负能性、合同缺陷纠纷：政治风险、经济风险、社会影响、市场风险、意外事故。 表4・2项"风险评价指标植架构选举例续风险因素划分方法作沪f风险因素主要分类评价指标框架t安风险4夺Hu分丁香乾石砌！技术风险、经济风险从匕述2个方而构8个指标：施工方案的变化、质1M:等级婆求、设计质项“复杂程度：物价上涨.资金不到位、国际形势、索赔与反索赔。李海泼宋吉荣工WJ风险、费用风险.质盐风险.安全性风险从3个层次分析，第二层次包括：臼然J曲险、技术风险、经济风险、管理风险、其他风险：第k次包括:地震、塌方、洪水、地基沉箱、设计、施工、设备、资金、利率、通货膨胀、材料、人力、能源、合同、法规、政龙武乾武梢海罢手惠民政策风险、自然条件风险、环锐风险、业主风险、设计者风险、i陈理工程师风险、承包商风险影响因3挺冇：国家经济政策变化、产业结构调黎、投资方向改变、紧缩银根、国际经济形势变化、经济危机、物价/跌：自然灾書、地质条件：地方-政斥风险、劳动力市场、经济发展程度、用1<环境午’扰、水电供应：业主支付能力、履行合同悄况、计星支付情况、资金供应情况、嘲街定金动用情况；设计者技术水平、设计合理性、设计的技术经济协调性、设计文件的完备性、交付阁纸的及时性詁院现师的技术水平、庖经验、组织能力、管理能力、授权及权利范1科、工作积极性和公正性、职业道徳和管理风格、是否执行合同、足否苛刻：项目部管理水平反技术水平、组织协调能力、后方的支拘力屯和作业层的施工能力、投标伯施工方案手卅报价水平、合同条款的严密程，皮，有无错误理解业主意图等。姚7.)(拱朱立波立蹶险、合同风险、技术风险、管理风险、人jJ风险、环镜风险从6个方面i在取25个指标:可驯的咐iifll性、投资风险、市场预测凤险;J院慰，风险、标书的不准确性、L平标风险、i承包引发;风险、信用风险：设计风险、施工风险、原材料风险、设飙险：工朔风险、成木风险、组织腌、质挝风险、沟通协调风险：贵任心风险、项1干系人员索质风险、项目干系人员稳定性风险：政治风险、经济风险、白然风险、市场风险、不可抗力、国际影响。综合分类UJI归政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险、管理风险从6个方而选取31个指标：政局稳定型、战争冲突、法律法规、约束制度、获准的不确足性：区域发展水平、社会治安条件、项11协作配合支持条件，合同风险>建设成木风沢经营市场风险、顼U竣工风险、税H效策风险：灾害风险、气｛旋风险.工程质地：组织方式、管理制度、安全事故、质1事故、道德行为S管理指施、职业贵任：预测技术.决策技术、评价技术、设计技术、施工技术、生产技术、维护保邱、环保技术。 从上表可以看出:现有的评价指标体系的设计几乎是以定性分析的方法来构建评价指标体系的。经验直觉是风险评价过程中使用最频繁的方法。指标的选取并没有严格的科学标准。基于此，本文在构建高校新校区建设项日风险评价指标体系时釆用两杂P骤来选取指标：首先依拯基本理论知识经验和I指标选取的原则对指标进行初边，然后根据以往科研机构及相关学者的研究成果、高校新校区建设项冃风险特征以及对项冃建设业主方访谈的基础上通过专家访谈及统计分析对各指标进行筛选，形成高校新校区建设项目风险评价指标体系。根据指标体系的构建、筛选原则，结合高校新校区建设项目风险识别结论，在研究相关评价指标体系构建的各类文献皋础下，构建高校新校区建设项目风险评价指标体系：确立FI标层:在木文中，构建高校新校区建设项冃风险评价指标体系是为了评价高校新校区建设项目的风险，制定相应的风险政策，切实做好风险的匏和利用。服在构建此L平价指标体系时，要将整个抬标体系当屮的各个指标均要集屮体现高校新校区建设项目的关键风险因素。构建指标层：基于高校新校区建设项日特点，指标层可分为两个层级进行设置。根据冃标层中的构成因素确定各层指标，确定评价耍，索。在对风险边行描述时，被普遍接受的方法是从风险发生的概率和风险的后果两个方面进行描述。而诫常啲评估方法是以风险发生的概率与风险损失的乘积表示风险的大小（R=PxC其屮P代表风险发生的概率，C代表风险的损失）.Williams认为这样计算出来的风险大小是存在局限性的，例如：虽然计算结果可能相同，但是-个发生概率很人但损失去U很小的风险，与一个发生概率很小但损失去IJ很大的风险相比，二者对决策者的意义却是完全不同的。因此，木文在考虑风险评价时将对业主方可能面临的风险因素发生概率的高低罪1］风险损失的大小避行分别评估，从两个方面分别对风险进行盐化描述。在这个层面上设计了教育政策风险、投资风险、财务风险、管理风险4个•级指标。在此指标下设计了与一级指标相关的11个一级指标，构造了高校新校区建设项目风险评价的指标体系（如表4-3所示）:表4-3高校新校区边设项11风险评价的指标体系项目风险（G）级指标教育政策风险（C.）投资风险fC>财务风险（C;）管理风险（乌）教育经费调整（^|）移民安置（乌〉建设WJ融资风险（e）决策风险〈句.）组觌险（向2〉二级指标教育结构调整（经济环锐变化（©2）运营WJ财务风险（合同管理风险（耳3）气2)自然风险（马〉e>参加1方诚信皿1验（e>44 （1）教育政策风险（C・）。教育政策是高校新校区建设的前提，教育经费调整（句1）和教育结构的调整（乌）将直接影响到高校新校区建设的必要性和建设规棋。2）投资风睑（C;）。投资风险主要是由于工期、原材料价格、征地拆迁和相关工程投资的不确定性因素而引起的投资总额膨胀的风险。本文从三个方面考虑投资风险指标：①移民安置（呛）、②经济环境变化（§2）、③自然风险（勺）。（3）财务风险（C；）。一方面，巨大的建设资金缺口采用哪种或者哪儿种融资方式，能否筹集到相应资金以保证项冃的顺利进行，将^给项冃的建设阶段带来极大的融资风险〈马）；另-方面，由于高等学校在本科生教育阶段的学费收取要符合国家的价格标准，学费收入仅能维持学校的日常运营，无法承担昂贵的资金使用费用，在未来的新校区建设完成后的运营阶段，高校巨大的财务压力（马）也是项日的主要风险之（4）管理风险（马）。胶新校区建设项日是特殊的工程建设项日，既要遵循工程项U管理的一般规律又要结合高校新校区建设的特殊情况。项口管理能力的大小頁接决定了项口的工期、质显、安全等-系列确保项目顺利实施、投入使用的重要因素。决定管理风险的有以下几个方面：①决策风险（引），②组织风险（弘〉、③合同管理风险〈乌）、④参加方诚信风险（弘）。4.3高校新校区建设项目风险评价模型的建立43.1风险评价方法的选择"没有那•种方法简单又通用地用于所有项日的风险分析，任何项日的风险分析方法都要结合项目各白的实际背景进行具体分析，并根据不同项冃特点加以特定处理〃，正如CB.Chapman教授所说，每一种风险评价方法都有其自身的适应性和局限性，在风险评价方法的选择上我们要针对具体的评价风险分析对彖特点选择风险评价方法或者各种方法的组合。越来越多的学者己经开始认识到多学科交融和I惨透以及学科交叉领域研究应用的重要性，并己然成为各个领域研究的前沿方向"而集成化和专门化是U前风险评价技术发展的两个方向。在风险评价领域当中，最常见的方法是层次分析法。作为•种有效解决多准则决策的方法，层次分析法的理论研究相对比较成熟，更因其系统、便捷、实用等特点使得这种方法在实践中得到了广泛应用，阪得了很好的效果。但是由于层次分析法采用相对标度的形式表示决策因素测度，并且在相关因素重要性的判断上主要是利用风险分析人员的经验和判断能力，虽然为系统问题的处理提供了一种便捷的方法，但是在复杂决策问题处理上却存在着较大的局限性。网络分析法即ANP,它是袈次分析法的基础上发展形成的种新的决策方法，它在层次分析法的基础上更加注重了各层次内部低层因素对高层因素的支配作用，即反馈。在网络分析法中，由设定冃标与决策准则的控制因素层和I由受控制因素层支配的元索构成的网络层组成。帑系统元索之间形成相互影响的网络结构，元索Z间相互依存、相互支配，元素与层次间内部不独立。这与高校新校区建设项口风险评价的系统结构十分吻合，在风险评价屮，低层的各个风险因素对高层因素都有着很强的支配作用，系统结构捉似于1列将结构，所以求在高校新校阪王若设顶口风附评价中较为适用网络分析法。同时，在关丁•权童的确定上，也采用了 ANP的思想进行赋权，融合了主观赋权法解释性强以及客观赋权法粘度高的优点。但山於NP旦使用的是1・9的离散数值，没有考虑到不确定性和含糊性，相对重要性仍要受到主观判断和I个人偏好的影响，所以可以借助模糊综合评判思想解决这个问题。棋糊综合评判思想是基于风险问题中本身存在的风险因素和I风险损失的模糊性，很难对其进行精确的定:w:描述。枫险评价屮引入模糊综合评判主要是考虑到一下儿方面的因索：①、如屮的风险因索大部分是无法用数学来定id描述其性质和影响后果的，利用模糊数学可以将模糊的信息定量化：②、采用集值统计理论将风险损益进行区间化，其评价结果易于被人们接受和认同；③、利用信息饷理论对权重值进行修正，司以使得权童的实际客观效用得以体现。综上所述，高校新校区建设项目虽然风险因素较少，但由于参与主体的特殊性，使得其风险评价较为复杂，杖采用融合模糊数学、层次分析以及网络分析理论的模糊网络分析法对高校新校区工程建设项冃风险进行评价。 4.3.2高校新校区建设项日风险评价模型的建立高校新校区建设项冃风险管理的冃的就在丁•通过风险分析來实现良好的风险控制，结合高校新校区建设项H的特点，基于高校新校区建设项目的风险因素指标体系，应用棋糊网络分析法CF-ANP）仰］来构建项目风险评价等级棋型。高校新校区建设项口模糊网络分析法棋型如闺4.1所示：控制层同校新校区建设项II风险评价网络层其；中:8—辽〉表示A影响B或者Bm|影口向C;:教育政策风险：S投资风险；C;:财务风险：乌：管理风险表示c兀素助i月艮开勺43・3高校新校区建设项H风险评价及结论（1）基丁高校新校区建设项H风险评价指标体系（表4-3）建立因素集，即：总目标因索集：U=｛叫，吨，饵，叫二｛教育政策风险，投资风险，财务风险，管理风险）第一层，子目标集：问二｛向”飢2｝二｛教育经费调整，教育结构调整）钓二｛龟，©2©3/=般民安置，经济环挠变化，自然风险）问二｛句，乌2｝=健设期融资风险，运营期财务风险｝吨=｛句灼2,乌3灼打=｛决策风险，纟冃•织风险，合同管理风险，参加方诚倚风险 2）构建评语集木模型将各个风险对高校新校区建设项冃影响程度分为五个等级，即评价集为：y二/高风险，较高风险，’二1二'等风险，较低风险，低风险）=｛町，吨，吨，叫,马（3）构建模糊判断矩阵对单因素避行评价，建立从U到Y的棋糊关系，形成模糊关系矩阵：//II12“2<<|mi罚”仏0）权重的确定设：决策环境参数为a,a£[0,1];决策乐观系数为入，九£[0叶；对项目风险从教育政策风险、投资风险、财务风险、管理风险四个方而进行评价。邀请专家对评价冃标进行评估，得到模糊两两判断矩阵，用特征根法，根据具体情况，选择•定的环境参数和乐观参数，得出权重值。具体操作步骤如下：①、在元索集C；（教育政策风险）中，販育经费政策变化（句J为准则，将元素集C；（教育政策风险〉巾的元素e（教育经费调整）和马（教育结构调整）按照其II对马〈教育经费调整〉的影响大小进行进阶优势度比较，即构造棋糊判断矩阵：衣4-4教仔政策风险对于敏仃经费调整相对重要性e((e((th权重引I★*★引2★★★由特征根法得出捐I,序向量问呛吋I吁，即元素集〈中的元索马、耳,对元索马的影响程度排序向盐。以元索马（教育结构调整〉为進则，将元索集C；（教育政策风险〉中的元素ie（教II育经费调提）和％（教育结构调整）按照其对6i2（教育结构调整）的影响大小进行逝 阶优势度比较，即构造棋糊判断矩阵：衣4-5教育政策风险対于教育结构调整相对垂要性引2引1612权重引★★★吗2***由特征根法得出排序|句#（叫】,,21Wf｝）!*，即元索集〈中的元素e'II、马对元素ic'IIA'-J影响程度排斥，向1M:。从以上两个特征向:w:可以得到元素集C；〈教育政策风险〉结构的定id表示，也就是模糊判断矩阵所―①、重复以上步骤，可以得到元素集"投资风险）、乌（财务风险〉、＜管理风险）结构的定1H：表示，也就是判断模糊矩阵吭2、Rj、fY.14。②、按照同样的方法，町以得到模糊判断矩阵：W2W・3，W“、•、原、4'，、2^“、If'.t.、哝、if.1最后，用〃模糊超矩阵〃表示二级结构：w；.WbW.3Wk]W-2呗J③、构造一级指标成分棋糊权重矩碎上述的：级结构模糊超矩阵WA'7所有了块呢（/：#84）都是列归-化的，但是••级结构模糊超矩阵F去IJ非列归化。将任元素组作为单个元素，通过对其进行两两比较，判断哪-个元素组的影响最为突出，得到该元素组归化的排序向量。进而确定模糊迢矩阵F内的各列块的相对权重。ffl注表示第/个元素组对第/个元素组的影响权值，没有影响记为“0“，FL： :D!i」 评价屮应用此棋型，各元素Z间都互相影响,根据以上论述，将得到一个成分棋糊权重矩阵4:OilOiz正P正％2102龟34毛'Cla31ci32吗3吗4a41a42a43叫44⑤、屮鉅模糊力11权超矩阵计算权重a!44W=W.A=1a2/7c311C1222、C3护也W住a233到3644a344a43估⑥.由于具有依赖•反馈系统的结构有很多种，所对应的按:糊超矩阵的形式也会有相应的变化。根据土连芬、许树柏的论述，可就极限性质将模糊超矩阵的形式分为4类，如阁4.2所示：因4.2m糊起i矩阵的分类按照图42所示分类刖将棋糊超矩阵Z的极限排序的结杲分为四种情况分别进行讨论，如表4・6所示: 表4・6超矩阵"的极限排序结果讨论”的性质极限排序结果讨论W是索阵(3后cjy*,使ty,,M>0)FY除1以外没有模为1的特征根，口1为它的单根W是不可约非索阵（经置换后可转化为丄对角线上子块金部为0,不为的子块为索阵〉最大特征根为1,且为单根，但仍存在其他模为1的特征根W是可约矩阵，且子块为索阵AY的特征根为1的重数等于孤立子块数，且不存在其他模为1的特征根W是非负可约矩阵，且标注Jf屮孤立子块至少有-块为非索阵EF的特征根为1的重数等于孤立于块，且存在除1以外其他模为1的特征根我们将极限排序记为：C=limW,计算结果为：B=Cgfi则项H风险最大的则为隶属度最大（肌你Q二牛4.4实证研究一一以XX大学新校区建设项目为例对于高校新校区工程建设项冃风险评价理论和方法应用的是否科学、合理，选择的模糊网络综合评价模型是否能够有效的解决实际问题，谶筒要通过实证研究对提出的理论和方法加以论证。本节将以XX人学新校区建设项hl为例进行实iiE研究，•方|何验证方法的合理性有效性，另-方面将理论与实践有机结合，更好的指导实践。4MXX大学新校区建设项冃提出背最中华民族从古门今都非常重视教育，将f彥身、齐家、治国、平天下〃作为个人的奋斗冃标。随着我国经济的快速发展，人均收菊了大幅提高，牛•活质量得到了极人改普，越來越多的人制能接受高等教育，闊增长知识、提高个人素质和提升个人综合竞争能力。我国高等教育毛入学率已于1990年的3.4%提高到2009年的 242%,年增氏率为9.47%。同吋，屈群众对于高等教育的投入也在逐步増加。据统计资料显示，从2001年开始我国高等教育投入中,个人投入片到总额的50.7%,2002年增至56.7%;2000年个人高等教育投入增143亿元，2001年再增260亿元，2002年更增366亿元。可以预见，未來随着我国经济、社会的进•步发展，高等教育的普及，以及人民群众对于高等教育的箭求也将持续扩大。根据《国家小长期教育改革和发展规划纲要（201（）-2020年月，到202（）年我国高等教育在校生将达到330（）万人，毛入学率达到40.0%,从业人员继续教?35000力人次，详见表4・7。因此，改普高校办学条件，提升办学水平以适应高等教育大众化，满足人民群众对高等教育的渴望，缓解持续增加的高校入学人数带来的压力已成为我国高校现阶段亟需解决的首要问题。表4-7高等教育和继续教育爭业友展电要目标2009年2015年2020年在学总规模（万人〉297933503550在校生（万人〉本科生（万人）282630803300研处生（万人）140170200毛入学率（％）24.236.040.0从业人员继续放育（万人次〉166002900035000表48人力资源开发主耍日标2009年2015年2020年具有同等教育文化程度的人口数（万人）98301450019500主耍劳动年龄人口平均受教育年限任严）9.510.511.2受过高等教疗的比例（%）9.915.020.0Wr:咱劳动力平均受12.413.313.5教育年限（年〉受过irij中阶段及以上教育的比例仰）67.087.090.0XX大学新校区建设项日不仅符合我党的十七大关于〃优先发展教育，建设人力资源强国〃的战略和大力发展高等教育的国家政策，而且也是这所百年名校实现可持续发展,向研究型、开发式的EI内外知名大学发展H标迈进的过程中极为重要的环。因此，项目的建设恰逢其时，稱I利民。XX大学1=1前占地668亩，枢分为南院和北院两部分。商院占地200亩，主耍是学校的行政办公区和教师家属区，」院占地468宵，主要是学校的教学、科研、学生生活区，现嗽北院的土地容积率已接近I..U前在北院学习、生活的本科生、研究生人数为26000余名，其中22400余名本科生和3600 余名硕士、博士研究生。随着我国经济、社会的快速发展，对人才的审求在持续增加。高校作为人才培养的有效途径，扩大学校规模，加快高级人才培养步伐是对人才强国、科教兴国战略的响应根据刀〈大学未来发展规划，学校本科生招主规模以每年递增10%的速度稳步发展，研究牛每年扩招速度则要高于20%,预计到2012年，金F1制学生总规棋达到近30000人，学校的教学用房、实验室、体育设施方面的生均面积低于国家规定，已影响到学生正常的学习、科研、文艺体育等活动的进行。为了学校可持续发展，实现研究型、开发式国内外知名大学的发展目标和新的人才培养模式，学校在继续提高内在办学质量、力I快学科建设的同时，加大硬件设施建设力度，改变现有教学用房不足的现状，给学牛:提供良好的学习、科研、体育等活动环挠和I空间已是亟需解决的现实问题。4.4.2XX大学新校区建设项冃概况XX大学现设15个院系、5()个本专科专业面向全国第一批招牛，近儿年来，XX大学以〃提高教育教学质:w:求生存，狠抓学科建讪水平，优化资源配置求效益，深化体制改革促发展〃为办学思路，全面启动和I深入推进了新世纪校回建设工程、教育教学质剖’工程、学科建设工程、鋼工程寄：四大奠基工程，使得学校的发展步上了快速健康的道路。相继实现了院士、国家重点学科、一级学科博士点、博士后流动站与博士点数、硕士点数、学校综合排名、校回面积、在校学生人数、年经费到款额等衡iil学校办学层次重要指标冬的突破或嗣番。13前全校师生正以崭新的姿态，开拓进収，为将XX大学办成国际知名、国内高水平的教学研究型的多学科性大学而努力奋斗。XX大学新校区建设地址位于西安市户县榄内，新环山路以北东丽与长安区相邻，东北面为西北工业大学新校区，东南面成弧状与环山旅游公路相邻。馳区具有优越的口然最观和良好的人文环境，是理想的办学之地。木项冃所在地块较为规整，区域地势平坦，无地裂缝穿过，自然环境优越，市政基础设施较完普，基木满足三通一平的要求，己貝备建设条件。XX大学新枝区建设项日总占地而积2713.14商，犍建筑面积近99万平方米。计划总投资近150,0007J元。相关规I」技术指标如表4・9: 衣4-9项同规划技术指标农j子号顶丨丨单仆数值比例1总用地丽积因2,713.142总边筑丽积平1:J米990,000；侍’教学用房iHiffi积fJi923.287534.03%建筑而积平1:J米435,00043.94%科技成果产业孵化基地j日颐积fJi252.5289.31%建筑而积平1:J米70,0007.0強后的生活用房用地而积因475.2217.54%建筑而积平1:J米12000012.12%学生公比用地而积因506.48118.671建筑而积平1:J米175,00017.68%其他闲地面积554.923920.45%建筑而积平方米190,00019.19%4容积率0.55目前XX大学新校|灭口设项口F处于前期工料招标阶段。拟于2012年9月一期律戚，届时将有近一万五千余师生员工入住新校区。XX大学新校区建设项目是典型的高校新校区建设项目，同样具有高校新校区建设项日的一般特点：投资规模大、建设速度快、工期要求紧。作为高校新校区建设项日风险分析实iiE研究的典型事例是比较具有代表性的"4.43构建风险指标体系XX大学新校区建设项□的上要风险因素在于国家及陕西省教育政策的变化，、由于口然、社会、I】期等原因造成的投资额的增人，圾建设期融资盐的保障和运营期间应对财务压力的能力及相应的管理水平。一旦出现工期延长，将直接影响到新一级的学生入校问题，影响学校的计划招生指标。根据第一章所述的髙校新校区建设的特点及相应风险因素识别，根据风险评价指标体系设计的各项原则，建立XX大学新校区建设项目风险综合评价指标体系，如表4-10所示： 表4-10XX人学新校区边设项问风险评价指标项目风险cC）一级指标教育政策风险（C;）投资风险cC;）财务风险cC;）管理风险〈乌〉教育经调整（移民安置（龟|）边设娘1陆h资风险决策Xt险（c〉e）经济环境变化〈Ce)组织风险⑺）二级指标教育结构调整（©2〉运营期财务风险合同管理风险Cei2)H然风险（马〉阿）参加方诚信风险〈约4〉4.4.4构建F-ANP模型根据本章第二节所述内容，对于高校新校区建设项口山于项口建设规模较大、风险因素较多、指标体系结构相对复杂且风险因素相互影响等原因，本项目釆用基于网络分析法理论结合模糊数学方法构建棋糊网络分析法模型进行风险分析。在本模型中，权重的确定采用组合赋权法，即结合丄观赋权法和客观赋权法的优缺点，揶价指标进行相对更客观但更具解释性的权重值。根据XX大学新校区建设项目的风险因索指标体系，应用模糊网络分析法（F・ANP）来构建项目风险评价寄:级模型：在高校新校区建设项目模糊网络分析法棋•型中，控制层没用评价准则，网络层里有4个元素集，模型图如图4.2所示：控制层XX大学新校区边设项问风险评价根据上阁建立XX大学新校区建设项冃风险因素集，女口下: 总冃标因索集U:t/=£叫，吨，饵，叫=｛教育政策风险，投资风险，财务风险，管理风险）第二层，各用标集分别为：纠二gpe,J=｛教育经费调整，教育结构调整）乓二｛屯，勺2,勺刀=勝民安置，经济环榄变化，门然风险）的二｛句屜｝=建设期融资风险，运营期财务风险）问二｛句,©2,缸，马｝二｛决策风险，组织风险，合同管理风险，参加方诚借风险基于各个风险因索对刀〈大学新校区建设项冃风险影响程度的大小，町将各层评价指标描述为五个等级，即评价集。本项目模熨的评价集为：高风险，镐风险，中等风险，较低风险，低风险｝二衍，吨，巧，叫，vs｝4・45确定模糊矩阵木模型采用专家问卷调查法对刀〈大学新校区建设项H风险因素进行打分，专家评审团由高校基建项目管理者、工程项目经理、瞻开发商、高校风险分析领域；家学者等20位专家组成，脚卷调查形式邀请专家对XX大学新校区建设项口风险评价指标体系中第一层风险因索避行单因索风险评价。通过对问卷调杳羽勺回收统计，得到表4-11: 表4・11XX大沖新校区边设项问风险因索评价调杳结果统计表风险评价tEdlr较低低教育经货调整061040教育结构调整29900移民主置89300经济坏境变化281000自然风险008102建设JV1融资风险411500运营JV1财务风险512300决策皿1俭00686组织风险05870合同管理风险07940参述方诚信风险26840根据上农，可对表中所列各个风险因素进行单因素评价，(即建立冃标因素集UjU评价集Y的棋糊关系R),构造棋糊矩阵斤:2=(00.30.50.20)j飞=(0.10.450・4500)JS=(0.40.450.1500)乓=(000.40.50.1)马=(0250.60.1500)马=(00.250.40.350)几=(010.30.40.20)=(0」0.40.500)几=(0.20.550.2500)=(000.30.40.3)]o,w足•个素阵，：.w足不可约矩阵又Q1J13<］列和均为｝,：-mrChrisBChaplllan.Riskmanagementperspectiveontheprojectlifecycle(J」InternationalJournalofProjcctManagcmcnt.1995,13(3):145-149(8)ChrisChaplllan・ProjectrisksanalysisandliianagclllcntPRAMthegenericproccss(J]・JournalofProjcctManagclllcnt.1997,15(5):145-149(9)GeoffConroy,HosselllSoltan.Conserv*AProjectSpecificRiskManagementConiept[J).InternationalJournalofProjectManagelllent.199&16(6):353-366(10)A.B・Huscby,SSkogcn.Dynalllicriskanalysis:theDyn-riskconcept|J).InternationalJournalofProjectManagement1992.10(3):160-164[11JPateComcILMElisabeth・ReganPeterJDxnalllicriskmanagementsystclllsHybridarchibLcturcandoffshoreplalforlllillustration[J].RiskAnalysistv18m4,Aug,199&p485496Williams.SaffetyreguliliUbnchangesdllii吨p科句(oc(s・The11Suofs卿11m(树namlcestooqiu巳仔setsofchangTnfcLmationalJOlliHllOlProqiictbManagement,v18・n1・Feb,2000,p23-31[13]HRen.Risklif碍ycleandrqlskrelatnManagememt1co99412(o2):68刁4[14厅九如.投资项目风险分析[M).北京.前｝华大学出版社，1998[15]朱庭文.从「•程项FI管理的视角探析问校新校区建设[J]教育与职业，2006(33)[16]蒋寒地，张孝镣向校新校区建设的投战旋风险及其解决思路[J1中罔市场，2006(32)[17]李晓波.我同高校新校区建设及其问题探析川汕南民族大学学报(入文社科版),20045)[18]向秋卿.湖南化工职业技术学院新校区建设项FI风险分析[0]屮罔地质大学(北京)2009[19]壬振强，刘士杰，于九如SCERT在大世工程项目风险分析与管理中的应用研究[1]中同软科学，2007(7):105-108[20]郑立梢，吴冇华，周伯康等人工神经网络方法在投资风险评价中的应用[巧管理科学学报，1999(4):93-95[21瑚丽萍，训队'悦，李吋商业银行信贷风险分析的人T神经网络棋型研究[J]系统工程理论与实践，2001(5):62-69[22]剥匕)南回民基于模糊神经网络的信贷风险组合预测山数在经济技术经济研究2001(5): 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