分支机构绩效考核指标说明

《分支机构绩效考核指标说明》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、附件一：营业部绩效考核指标说明一、主要绩效考核指标说明（一）目标利润（净收入）1、指标说明分公司及A类营业部考核冃标利润，B类营业部考核冃标净收入。目标利润（净收入）是公司下达的，期望分支机构完成的考核利润（净收入），冃标利润（净收入）根据市场交易量弹性调整。基础利润（净收入）是公司下达的，用以区别分支机构不同奖金提取基数的界限，基础利润（净收入）根据市场假设弹性调整。2、计分方式目标利润（净收入）以分支机构对应的考核权重和完成率计算得分。即:目标利润（净收入）考核得分=权重xMAX（MIN（目标

2、利润（净收入）完成率,100%）,0）目标利润（净收入）完成率超过100%的，超出部分按完成率计算超额加分，加分合计不超过5分。超额加分=加分权重xMIN（目标利润（净收入）完成率-100%,100%）（二）净增标准资产1、指标说明净增标准资产是指分支机构考核期内净流入的各类客户资产总和，客户资产根据账户交易情况及资产规模进行折算，即净增资产=£各账户净流入客户资产X折算系数客户资产的折算系数根据账户内未进行交易的净增资产规模确定，已进行交易的该部分资产不进行折算，账户内交易是指产生佣金收入的交易

3、量。账户内未进行交易的净增资产规模折算系数1000万元（含,下同）以下1.01000万元〜5000万元0.75000万元〜10000万元0.510000万元〜50000万元0.350000万元以上0.1信用业务（不含融资融券）、限售股（含新三板限售股）、新三板的流通股按折算系数折算成标准资产计入分支机构净增标准资产考核；产品销量不再折算计入分支机构净增标准资产考核。2、计分方式净增标准资产以分支机构对应的考核权重和完成率计算得分，并根据考核期内新增的中高端客户数量的完成情况进行分值调整：净增标准资

4、产考核得分=权重xMIN（净增标准资产完成率,100%）x（MAX（MIN（实际新增中高端客户数量三新增中高端客户数量目标,100%）,0）新增中高端客户为考核期内新开账户资产总值在10万以上的客户数，新增中高端客户数目标考核期初发布o若新增中高端客户数超额完成冃标值（且考核期末中高端客户数较上年末增长），且经过新增的中高端客户数调整后的净增资产完成率超过100%的,超岀部分按完成率计算超额加分，加分合计不超过5分。超额加分=加分权重xMIN[（MIN（净增标准资产完成率,100%）*净增中高端客

5、户数完率）-100%）,100%）（三）产品销售1＞指标说明产品销售指标考核的产品范围包括：公司发行的收益凭证、掌柜理财；资产管理子公司发行的大集合、小集合、乐享收益系列及长17/19号产品；每月重点基金及重点货币基金营销活动；基金专户及基金子公司非标理财产品；私募产品等公司重点销售的产品。按产品的风险收益特征分为权益类和非权益类两大类别，即:产品类别产品名称权益类资管大集合资管小集合主动管理型重点基金（不含货币）基金专户主动管理型私募产品非权益类收益凭证掌柜理财乐享收益长17、长19号（净增日均

6、保有量）资管小集合优先级重点货币基金基金专户优先级非标理财产品2、计分方式对权益类产品和非权益类产品分别进行考核计分，具中权益类考核权重为12分，非权益类考核权重为8分；权益类销量超出目标值的部分，可按两倍销量记入非权益类销量。产品销售考核得分=权益类考核权重xMIN（S权益类销量m权益类目标值，100%）+非权益类考核权重xMIN{（£非权益类销量+2xMAX[（E权益类销量-权益类目标值），0]）三非权益类目标值，100%}分支机构在完成产品销售考核得分满分后，权益类仍有超额销量，按超额完成率

7、计算超额加分，加分合计不超过5分。超额加分=加分权重xMIN（权益类超额销量F权益类目标值，100%）权益类超额销量=MAX[E权益类销量-权益类目标值-MAX（非权益类目标值-£非权益类销量）-2,0]（四）客户服务1、指标说明客户服务主耍考核分支机构投顾业务有效签约率以及公司做岀了考核耍求其他服务指标。投顾业务签约率是指分支机构在考核期末10万元以上客户的签约率。其中，采取现金收费签约的客户，收费标准应不低于50元/户;平签客户按每户0.75户折算，提佣签约客户按每户1户折算，现金签约客户按每

8、户2户折算。投顾业务签约率=10万以上签约客户数三2014年底10万以上的客户总数同一客户的普通账户与信用账户合并计算。其他服务指标的考核另行规定。2、计分方式投顾业务签约率权重为4分，按完成率计算得分。其他服务指标权重为1分，考核指标及计分方式另行规定。客户服务得分=投顾业务签约率权重*MIN（（2015年期末签约覆盖率-当前有效签约覆盖率）/签约覆盖率递增目标，100%）+其他服务指标得分二、辅助考核指标说明（一）大投行业务1、指标说明大投行业务指营业部介绍，并促成长江承销与对