去产能政策的激励相容安排与系统风险防范

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1、去产能政策的激励相容安排与系统风险防范摘要：本文通过分析L市去产能过程中政府、企业互动博弈的案例，发现激励相容的政策可以让政府目标与企业家精神得到一定程度的统一。政府应该明确管理者和服务者的定位，对企业家精神要尊重,对违法行为要严厉，更好地发挥市场机制优胜劣汰的作用，更好地发挥政府管理服务的作用，让法律、市场倒逼机制在去产能促进产业结构优化升级中发挥更大作用。另外，政府应该通过激励相容的政策安排抑制系统性风险累积，要有序可控地释放去产能过程中的金融风险，防范系统风险传染扩散。关键词：去产能；纳什均衡；激励相容；金融风险中图分类号：F830文献标识码：B文章编号：1674-2265(2016)1

2、1-0076-05一、引言激励相容，是指在制度或规则的设计者不了解所有个人信息的情况下，所制定的机制能够给每个参与者一个激励，使参与者在最大化个人利益的同时也能够达到设计者所设定的目标。按照激励相容理论，由于在大多数情况下信息不对称和经济人追求个人利益,主要应该采用市场这只“看不见的手”，也就是通过各种激励机制来协调人与人、人与社会和人与自然的冲突，让个人目标与社会目标实现和谐兼容。在信息容易对称或监管的交易成本较小时，可以采用法律和规章制度这种强制性的方法(田国强，2008)o芝加哥经济学派创始人弗兰克?奈特(FrankHynemanKnight)认为，“企业家精神”是在不可靠的情况中以最能

3、动的、最富有创造性的活动去开辟道路的创造精神和勇于承担风险的精神，而自由企业制度才是真正激发企业家精神并使之发挥作用的动力。现代管理学之父彼得?德鲁克(PeterFerdinandDrucker)在其著作《创新与企业家精神》中认为，创新是企业家精神的灵魂。结合当前我国供给侧结构性改革中“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”的重点任务，政府应该明确去产能只是促进产业结构优化升级的手段而非目标，去产能的过程不仅要解放落后过剩产能对土地、资本、劳动力等生产要素的无效占用，更要通过市场竞争机制和要素自由流动机制驱动创新需求，再通过创新成果驱动要素边际产出和经济增长潜力提升，如此良性循环，不断提高供

4、给体系的质量和效率，增强经济持续增长动力。激励相容的报偿机制对企业家精神具有显著的正向促进作用。在去产能过程中，如果政府能够通过激励相容的政策设计激活企业家精神的创新灵魂，激发全社会的创新活力，那么也必会极大地发挥创新驱动对“产业创新升级、经济结构优化、供给质效提升、经济持续增长”的根本促进作用。本文通过分析L市“铁腕执法”治污过程中政府、企业互动博弈的案例，探讨去产能背景下激励相容导向的政府政策设计对企业家精神的促进作用，以及对去产能与产业升级互相统一的作用。分析结果显示，政府应该明确管理者和服务者的定位，对企业家精神要尊重，对违法行为要严厉，更大地发挥市场机制优胜劣汰的效果，更好地发挥政府

5、管理服务的作用，让法律、市场倒逼机制在去产能、促进产业结构升级优化中发挥更大作用。二、“铁腕执法”治污始末①（一）L市两高一剩产业发展背景L市位于沿海某两省交界处。20世纪80年代后期,L市依靠当地丰富的高岭土资源，开始大规模发展陶瓷地板砖产业，成为全国闻名的陶瓷产地。又由于地处两条铁路交叉口，并且周边被港口城市包围，L市的地理优势逐渐凸显。同时，由于靠近港口，在进口铁粉上具有成本优势，2002年前后，L市借势全国的钢铁热再度引进了诸多钢铁项目，进而成为全国最大的钢铁和银铁生产基地之一。最终，钢铁、焦化、建陶成为L市最主要的三大重污染产业。经济发展与环境之困，并非L市一地所面临的问题。在我国改

6、革开放初期，钢铁、水泥、化工等重工业企业确实为地方经济发展、人民就业乃至城市建设做出巨大贡献，使得地方在环境保护和经济发展上更多地倚重于后方。对于工业基础薄弱的L市亦是如此,环保部门对于钢铁、焦化企业的处罚措施很难强制执行，通常就会不了了之。但是，随着社会需求的变化和人们环保意识的增强，企业的环境污染、产能过剩等问题逐渐暴露，甚至频频发生事故，已经对生态环境和城市发展产生负面影响。因此，很多高污染高耗能的产能过剩企业就成为众矢之的，尤其是2015年1月实施的新《环保法》加大了对企业违法的处罚力度，增加了对行政监管部门的问责措施,强化了按日计罚、约谈、行政拘留等执法手段。（二）“环保约谈”和“铁

7、腕执法”治污2015年1月1日，新《环保法》正式实施。同年1月中旬，环保部华东督查中心督察人员入驻L市进行暗访，掌握了部分环境违法行为的线索。2月6日督察人员公开身份进厂检查，在调查的企业中发现有13家存在未批先建、偷排漏排现象。2月25日，华东督查中心约谈L市领导，要求L市于3月4日和6月4日前分别将整改方案和落实情况报送环保部。随后,L市召开全市大气污染防治攻坚行动大会，研究出台《全市大气污染