证券基础真题及答案

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1、2011年3月部分单选1、证券市场分为股票债券基金等是按照（品种结构）区分2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了3、标志中国证券市场区域性推向全国：国务院证券委和证监会成立4、《过于推进资本市场改革......若干意见》把资本市场提高到（国家战略任务）的高度5、关于股票的论述错误的是设权证券6、优先股的限制主要是限制什么表决权？7、向发起人、法人发行的应该是记名股票8、股票分割合并若干股合成1股9、严重通胀对股价的影响成本支出增加股价下降10、（股息率固定优先股）题干好像是定义11、（红筹股）题干是定义12、未完成股改的非

2、流通股股份不包括境外上市外资股13、电子式储蓄国债定义填空（非流通）14、shibor(16)家15、（欧洲债券）儿家大银行儿家儿十家国际性银行承销的是……16、1998年亚洲金融危机过于依赖银行间间接融资17、FT-100迅速反应英国市场行情的指数18、美国现代金融服务法案1999年分业经营多选题重点--每题1分其他题型的有空慢慢补充••题号不对应1、哪些基金可以投资证券社保企业年金社会公益证券投资基金2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分监管困难之类的3、影响债券利率的因素市场利率筹资者资信期限长短3、政

3、府债券的特征4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证5、外国债券：必须经当地官方主管批准，受当地法规约束6、基金投资当事人持有人托管人管理人7、基金费用除管理费外托管费交易费运作费销售服务费8、金融期货种类没有远期期货的吧其他都选9、国际金融市场主要参考利率期货伦敦银行同业拆放利率期货联邦基金利率期货3月港元利率期货10、奇异型期权在（基础资产选择权性质有效期）与其他标准化交易所期权存在区11＞有担保存托凭证分类一级二级三级144A12、资产证券化包括：不动产应收账款信贷资产未来收益13、中国证券化试点

4、银行：建行国家开发银行14、政府债券（发行规模期限结构未清偿余额）关系到一国政治经济发展全局15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因好像冇个陷阱16、为转移或防范风险采用的信用工具信用联结票据利率互换股权类资产互换？保证金互换（这个错的吧）17、债券与股票的相同都是直接融资都是筹资手段18、短期国债相关概念一年以下货币市场重要部分等19、证券投资基金的主要风险20、场外交易市场有哪些21、OTC交易的特征通讯方式分散一对一部分判断19、保险公司次级债债权人可要求屮请破产清算错20、上证180指数基准指数100点错

5、21、恒生指数2007年38只对2.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为，股票，债券，其他证券2.股票没有期限3.证券市场是价值直接交换的场所4.第8至13页的证券投资人一大块尤其是数字问题10%20%5.证券市场的屮介机构自律性组织7.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所8、是国务院发布的国九条9.股票是综合权利证券lO.o记名股票和无记名股票的区别11.0无面额无票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值12.股票合并又称并股，，是将若干股股票合并1股（题中是10股并1股）13•通货膨胀问题61页

6、14.普通股票与优先股票，，，大的决议，，需要经出席会议股东所持表决权的2/3通过15.o外资股72页境外上市外资股问题红筹股不属于外资股16,2005年4月29口，，证监会发布，，《股权分置改革。。》自改革方案实施起…12个月内不得上市交易，，枠17.o债券利率受很多因素影响（79页）18.0政府债券的特征86页19.oo90页的储蓄国债（电子式）。。。20.。96页政策性金融债券（国家开发银行，，，进出口银行，，农业发展银行，，发行）2Lo112页的底下的1997年东南亚金融危机的原因。。。企业过于依赖银行体系的间接融资

7、。。。22.。证券投资基金在香港称为单位信托基金116页23.ETFL0F申购赎冋问题127页24、基金份额持有人亨有的权利129页上血25,设立基金管理公司的条件1亿实缴货币从事的3年无违法，，，3亿130页26.o131页受托资产管理业务，，那儿个数字5000,,,2亿…，200亿27.o金融衍生工具的分类147页28.o155页债券远期交易数额最小为债券面额1（）万元，，，交易单位为债券面额1万元29.o156页，，金融期货的定义和特征30.o有保证金的一定要看31.o167页中间因为期货价格与现货价格的走势基本一致并

8、趙于相同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格32、、178页可转换债券重点看33.O200页向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的，，应由承销团承销…34,204页首次公开发行股票的条件，，，，35.o269页风险与收益的关系36.o282页证券经纪业务，，投资者与证券公司