浙江省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题

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1、浙江省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1•基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人A.实收资本B.投资收益C.当期损益D.资本公积2.屮国证监会（）受理上市公司配股屮报材料并对配股资格提出审核意见。A.发行审核委员会B.上市公司监管部C.配股审核委员会D.发行3.在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是A.新行业产品的数量开始上升B.新行业产胡的市场需求开始上升C.新行业产品的品种开始上升D.新行业产

2、品的厂家开始上升4.证券包销是指A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结朿时将售后剩余证券全部退回的承销方式C.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式5.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账八时需要提交的材料不包括A.指定收款账户授权书B.经办人有效身份证明文件复印件C.托管人营业执照复印件(加盖公章)D.合格境外投资者的证明文件2.1勾地企业在中国香港发行股票，其公司

3、治理要求：审核委员会成员须有至少—名成员,并必须全部是非执行董事。A.1B.3C.5D.73.股权登记日期Z后认购的普通股票可以称为_。A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股&_是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A.网上现金认购B.网下现金认购C・网下组合证券认购D.网上组合证券认购9.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的血值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样

4、流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权10.()是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。A.回购A.回售B.购冋C.赎冋9.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。A.远期合约B.期货合约C.金融远期合约D.金融期货合约10.作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息11.在我国，_负责证券行业性法规的起草。A.上市公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会12.nJ'转换证券包括nJ转换债券和nJ转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上

5、附加了以普通股为基础资产的_。A.看涨期权B.看跌期权C.平价期权D.以上都不城13.可交换公司债券自发行结朿之日起—后，方可交换为预备交换的股票。A.3个月B.6个月C.9个月A.12个月9._认为，当企业100%的债券进行融资吋，企业市场价值会达到最大。A.净收入理论B.净经营收入理论C.传统折中理论D.净经营理论10.—是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货11._属于资产评估报告正文的内容。A.评估资产的汇总表B.评估方法和计价标准C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D.评估资

6、产的明细表12.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A.《股份有限公司法》B.《投资基金管理办法》C.《投资顾问法》D.《投资公司法》13.上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含A.丸集合资产管理计-划托管机构名称B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C.集合资产管理计划说明书D.经办人信息9.公司申请其股票上市应有_记录。A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利10.当投资者对未来的现金流量有特殊需求吋，可采用同吋要考察市场

7、的流动性。A.指数化的投资策略B.规避和现金流匹配的策略C.积极的投资策略D.消极的投资策略11.以下不属于债券类资产的远期合约的是_。A.短期债券B.上期债券C.商业票据D.支票12.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%,期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于A.特别国债B.长期建设国债C.财政债券D.国家重点建设债券13.可交换公司债券自发行结束之日起—后，方可交换为预备交换的股票。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月14.深圳证券交易所的B股投资者须开设