2016证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（1）

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1、2016证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（1）　　　　单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)　　　　1.证券市场上最活跃的机构投资者是(　)。　　　　A.商业银行　　　　B.证券经营机构　　　　C.保险公司　　　　D.基金公司　　　　2.下列关于政府机构的说法中，错误的是(　)。　　　　A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控　　　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源　　　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控　　　　D.可成立专门机构参与证券市场交

2、易，有利于减少理性的市场震荡　　　　3.中央银行在证券市场上以(　)操作作为政策手段，买卖政府证券。　　　　A.套期保值　　　　B.投融资　　　　C.公开市场　　　　D.营利性　　　　4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　)。　　　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖　　　　B.可以买卖可转换债券　　　　c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券　　　　D.只可用自有资金投资证券　　　　5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是(　)。

3、　　　　A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%　　　　B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%　　　　C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%　　　　D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产　　　　6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　)。　　　　A.证券市场　　　　B.基金市场　　　　C.信托市场　　　　D.房地产市场　　　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　)。　

4、　　　A.10%　　　　B.15%　　　　C.20%　　　　D.30%　　　　8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是(　)。　　　　A.全国性社会保障基金主要投向国债市场　　　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金　　　　C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金　　　　D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线　　　　9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的(　)。　　　　A.5%　　　　B.10%　　　　C.15%　　

5、　　D.20%　　　　10.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据(　)匹配原则，避免误导投资者和错误销售。　　　　A.客户评级和证券评级　　　　B.客户分级和证券分级　　　　C.客户评级和资产评级　　　　D.客户分级和资产分级　　　　11.股份公司在提供优先认股权时会设定一个(　　)，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。　　　　A.股权交易日　　　　B.股权登记日　　　　C.股权发行日　　　　D.股权认购日　　　　12.优先股票的特征不包括(　　)。　　　　A.股息率固定　　　　B.股息分派优先　　　　C.剩余资产分配优先　　　　D.具有优先认股权　

6、　　　13.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　　)清偿。　　　　A.份额　　　　B.固定股息率　　　　C.市值　　　　D.面值　　　　14.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为(　　)。　　　　A.非累积优先股票　　　　B.非参与优先股票　　　　C.可赎回优先股票　　　　D.股息率固定优先股票　　　　15.(　　)是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。　　　　A.社会公众股　　　　B.法人股　　　　C.外资股　　　

7、　D.国家股　　　　16.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是(　　)。　　　　A.A股　　　　B.S股　　　　C.B股　　　　D.L股　　　　17.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，(　　)个月内不得上市交易或转让。　　　　A.18　　　　B.6　　　　C.24　　　　D.12　　　　18.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(　　)。　　　　A.协商定价方式　　　　B.询价方式　　　　C.上网竞价方式　　　　D.市价折扣方式　　　　19.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为(　　)