深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则-非公开发行

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1、《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》关于启用综合协议交易平台及发布《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》等有事项的通知各会员单位及相关机构：为捉高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，本所决定自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代现有大宗交易系统，现发布《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》（见附件）并将冇关事项通知如下：1、自2009年1月12日起，会员和合格投资者可以通过综合协议交易平台办理证券大宗交易业务和专项资产管理计划协议交易业务，原大宗交易系统不再办理相关业务；2、综合协议交易平台业务遵照《深圳证券交易所综合协议交易

2、平台业务实施细则》及本所其他相关规定执行；3、原大宗交易系统用户自动成为综合协议交易平台用户，无需再次申请用户资格及相关电子证书；拥有或租用本所交易单元的会员和合格投资者可以中请成为综合协议交易平台用户，新增用户申请通过会员业务专区”1■办议平台用户新增”栏FI办理；交易用户交易权限由绑定的交易单元确定；4、为了鼓励投资者利用综合协议交易平台进行债券大宗交易，本所决定自2009年1月12日起一年内暂免征收债券大宗交易经手费（不含监管规费）；5、综合协议交易平台相关技术注意事项请参见本所网站”技术专栏”之”相关文档”栏目一K《深圳证券交易所综合协议交易平台相关技术系统

3、注意事项》；6、口2008年12月18日起，木所将在综合协议交易平台独立测试系统为原大宗交易系统用户提供测试服务，具体事项参见本所网站”技术专栏“之”相关文档”栏口下《深圳证券交易所综合协议交易平台独立测试系统启用通知》；7、原大宗交易和专项资产管理计划协议交易人工办理方式不变，没有开通综合I•办议交易平台用户资格的会员和合格投资者仍可通过人工办理方式进行大宗交易和专项资产管理计划协议交易。特此通知。深圳证券交易所二OO八年十二刀十九日深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则第一章总则第一条为规范在深圳证券交易所（以下简称”木所”）综合协议交易平台（以下简称”协议

4、平台”）上进行的大宗交易和协议交易，根拯《深圳证券交易所交易规则》（以下简称”《交易规则》”）等相关业务规则，制定本细则。第二条木细则所称协议平台，是指木所为会员和合格投资者进行齐类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。第三条符合法律法规和《交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过协议平台进行。第四条会员和合格投资者在I■办议平台的交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及木所有关业务规则。第五条下列交易口J以通过协议平台进行：（-）权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；（-）债券大宗交易，包描国债、企业债券、公司

5、债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；（三）专项资产管理计划收益权份额协议交易（以下简称”专项资产管理计划协议交易”）；（四）木所规定的其他交易。第二章用户中请第六条本所会员可以申请成为协议平台交易用户（以下简称”交易用户”）。第七条符合条件的合格投资者，经木所批准，可以屮请成为交易用户。合格投资者申请成为交易用户的资格条件和申请程序，由本所另行规定。第八条经木所批准，会员和合格投资者可以变更或撤销交易用户资格。笫三章中报第九条I■办议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15金11:30、13:00至15:30o申报当日有效。当天全

6、天停牌的证券，协议平台不接受其有关申报。第十条协议平台接受交易用户下列类型的申报：（一）意向中报；（二）定价屮报；（三）双边报价；（四）成交申报；（五）其他中报。第十一条意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容。意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。第-I•二条定价申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和本方交易单元代码等内容。市场所冇参与者可以捉交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。定价申报的未成交部分口J以撤销。定价申报每笔成交的交易数量或交易金额,应

7、当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。第十三条双边报价分为双边意向中报和双边定价中报。双边意向中报等同于两条买卖方向相反的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价屮报。第十四条成交申报指令包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和对手方交易单元代码等内容。成交中报要求明确指定价格和数量。成交中报指令在协议平台确认成交前可以撤销。第十五条根据债券市场发展的需要，木所将债券大宗交易的最低限额调整为：（-）债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50力元人民币；（-）债券单笔质押式回购交易数量不低于