证券基础精要

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1、《基础精要》1、1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1790年美国费城证券交易所成立（第一个）2、中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所〃“上海众业所〃3、1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业4、1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）5、1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）6、1997.11.14《证券投资基金管理新行办法》（规范基金发展）2

2、001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%7、瑞士银行成为首家获批的QFII8、记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资木的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%9、全体股东的货币出资不得低丁•注册资木的30%,般东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过10、募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股木总额不少于3000万，公司3年无违法行为11、1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在口本东京证券市场发行外

3、国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券12、混合资木债券：是商业银行为补充资本发行的，淸偿位股权资木之前列在•般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回13、保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付14、2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的冇价证券）发行正式用动，金额不少于5000万15、1987.10财政部在徳国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）基金起源于英国16、1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》17、2004.06.01

4、我国《基金法》实施18、封闭基金存续期5年以上，-•般10〜15年10%以上基金持有人有权召开基金持有人大会基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿我国基金管理费一般为1.5%,货币基金0.33%债券基金不低于1%封基托管费按0.25%开放基金低于0.25%19、封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90%股票基金应冇60%投资于股票债券基金应冇80%投资于债券20、一只基金持有一家上山•公司股票不得超过基金净值的10%,—•家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%21、可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可

5、转换公司股票22、首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000万元应当由承销团承销23、上海证券交易所1990.12.19jE式营业深圳证券交易所1991.07.03营业24、公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资木50%时可不提取。25、法定公积金转为资木时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%26、证券监督机构自受理证券公司设立申请Z日起6个月内进行审資，作出答复。不批准要说明理山27、单独或合并持冇5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人风险控制指标：1、经纪业务净资本不低于2000力承销，自营，资产管理之一净资木不低于50

6、00丿j经纪业务+—项=净资木1亿2、经纪业务+2项及以上的=净资本2亿净资本：风险准备Z和＞100%净资本：净资产＞40%净资本：负债＞8%3、净资产：负债＞20%流动资产：流动负债＞100%经纪业务净资本/营业部家数＞500力自营股票规模＜净资木的100%自营证券规模（按成本价计）d争资木200%自营持有一种罪债券证券成本＜5%该证券市值4、承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算定向资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%,专项资产按0.5%证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备5、单一客户融资融券不超过净资本的5%客户担保股票

7、不超过该股票总市值的20%按融资融券规模的10%计算风险准备6、（址券法〉1999.07.01实施〈公司法〉1994.07.01实施｝2005.10.27修订2006.01.01生效证券公司般东非货币财产出资不得超过注册资本的30%7、新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴淸出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3力•元8、非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格