风投管理制度

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1、山东龙力生物科技股份有限公司风险投资管理制度第一章总则第一条为规范山东龙力生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资及和关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，制定本制度。第二条木制度所称的风险投资是指公司进行PE（私募股权投资）、创投等风险投资行为，以及对小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司、信托公司等金融类公司的投资行为。公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的

2、进行的投资和对金融类上市公司的投资除外。第三条风险投资的原则（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等和关规泄；（二）公司的风险投资应当防范风险，强化风险控制、合理评估效益；（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。第二章风险投资的决策权限第五条公司进行风险投资的审批权限如下：（一）单次或连续I•二月内累计投资金额不超过1000万元的，由董事会授权董事长批准；（二）单次或

3、连续十二个月内累计投资金额在10（）（）万元以上但不超过5（）0（）力元的，由董事会批准；（三）单次或连续十二个月内累计投资金额在5000万元以上的，由董事会审批通过后提交股东人会批准。上述投资金额以发生额作为计算标准，已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范I韦I。公司进行风险投资项n处置的权限参照上述规定执行。第六条公司按照董事会或股东人会的批准进行风险投资时，应奋此坝风险投资肩的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金。公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金后十二个月内，不得进行1000

4、力以上的风险投资。第二章风险投资的责任部门和责任人第七条公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。公司董事会秘书作为风险投资项目的动作和处置的直接责任人，具体负责风险投资项日的动作和处置，以及履行相关的信息披露义务。董申会秘书指定萤窃会秘书办公室专人负责风险投资项口的调研、洽谈、评估，执行具体操作爭宜。第八条公司财务规划中心负责风险投资项h资金的筹集、使用管理，并负责对风险投资项目保证金进行管理。第九条公司审计部负责对风险投资项II的审计与监督，每个会计制度末应对所有风险投资项目进行全而检査，并根据谨慎牲原则，合理的预计

5、各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。第十条公司审计委员会应当对风险投资进行事前审杳，对风险投资项H的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审査意见，并向董事会报告。毎个会计年度末，公司审计委员会应对所有风险投资项日进展情况进行检查，对于不能达到预期效益收益的项目应当及时报告董爭会。第十一条公司在风险投资项U有实质性进展或实施过程发生重大变化时，董事会秘卩应在第一时间（原则上在悄况知悉后一个工作口内）向董事长报告，董事长应立即向董事会报告。第四章风险投资项目的决策流程第十二条在风险投资项日实施前，必须对拟投资项日进行评估，包括：市场前景、所在行业的成氏性、相

6、关政策法规是否对该项门已育或有潜在的限制、公司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面遴存评44认为具可行性的，编制项目建议书、可行性研究报告，并上报董事长。第十三条必耍时，公司可聘请外部机构和专家对投资项日进行咨询和论证。第十四条董事长对项bl可行性研究报告进行审查，认为可行的，提交公司审计委员会进行审杳。第十五条审计委员会组织审计部対风险投资项H进行事前审査，出具审查意见，并反馈给董事长。第十六条根据审计委员会的审查意见，董事长按照本制度规定的决策权限,对拟投

7、资项目作出实施或暂停实施的批复，或提交董事会或者股东大会审议。第命第五章沪险投资项目的处置流程"一带格式的：字体：小四，加粗~带格式的：缩进：首行缩进：0.74厘米，定义网格后自动调整右缩进，彳J：距：单倍行距，无项II符号或编第十七条在处置风险投资之前，应对拟处置的风险投资项H进行分析、论蠢隈燼却飜字的间甌证，出具分析报告并上报董事长。w：小四，加粗第十八条董事长根据本制度规定的决策权限，对风险投资项目的处置作出审批，或提交公司董事会或股东大会审议批准。第十九条公司财务规划中心耍及时对处置的风险投资项日进