农村信用社案件责任追究实施办法

《农村信用社案件责任追究实施办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、XX农村信用社案件责任追究实施办法第一章总则第一条为进一步增强全省农村信用社（含农村合作银行、农村商业银行,下同）案件风险责任意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件发生，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《中国银监会关于卬发〈农村中小金融机构案件责任追究指导意见〉的通知》（银监发［2009138号）精神和《最高人民法院关于卬发〈全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要〉的通知》（法［2001］8号）等有关法律法规以及内部规章制度，制定木办法。第二条木办法所称农村信用社包括法人机构和非

2、法人机构。法人机构包扌?i:（-）XX农村信用社联合社（以下简称省联社），XX范围各农村信用合作联社、农村信用合作社联合社、农村信用合作社。（-）XX范围内各农村合作银行。（三）XX范围内各农村商业银行。非法人机构：上述各法人机构设置的分支机构（含派出机构、二级机构）。第三条木办法所称案件包扌禺农村信用社从业人员实施或因未止确履行岗位职责所引发的，以农村信用社或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等行为，应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。木办法所称涉案金额是指案发

3、时犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及农村信用社或其客户资金、财产、权益的价值数额。第四条木办法所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村信用社从业人员，包括：直接责任人、间接责任人。其中，间接责任人划分为：机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人、其他间接责任人。（-）直接责任人：农村信用社从业人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施侵犯木机构或木机构客户资金、财产、权益行为的涉嫌违法犯罪人;因故意或者过失，不履行或者不止确履行口己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接性作用的农村信用社

4、从业人员。1、机构案件防控第一责任人：指农村信用社法人机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长（含法人农村信用社主任）。2、机构经营管理责任人：指农村信用社的高级管理人员。具体划分为：（1）主要负责人：指农村信用社高级管理人员中的主要人员，一般为主任或行长。（2）分管负责人：指在农村信用社高级管理人员工作分工中，不发生案件风险的岗位、环节、领域或业务直接分工管理的高级管理人员（简称高管人员）,一般为副主任或副行长。（3）相关负责人：指在农村信用社高级管理人员工作分工中，分管与直接发生案件岗位、环节、领域或业务等相关联、

5、相制约工作，对造成案件风险或不良后果负连带管理责任的高管人员，一般为副主任或副行长，以及承担检查监督职责的监事长等。3、其他间接责任人：在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、监督或管理的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能冇效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作人员，一般为中层管理人员和普通员工。第二章责任追究的原则及方式第五条案件责任追究应当按照干部管理权限和“事实清楚、证据确凿、责任明确、处理恰当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究”的原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失

6、、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任基础上予以追究。基层管理机构处理结果违反规定或有关公允的，上级机构冇权要求重新处理。特殊情况下，上级管理机构有权对相关责任人直接给予处理。第六条农村信用社发生案件，原则上要在案发之口起3个月内对案件责任人员的责任追究作出处理决定，确因案情复杂、期限届满不能完结的案件，经省联社批准并经银监部门同意后，可适当延长。处理决定作出后10个工作口内，要将案件查处情况报告上级机构和当地银监部门。第七条案件责任追究方式包括：行政纪律处分、经济处罚和其它处罚。（-）行政纪律处分：包括警告、记过、记大过

7、、降级（职）、撤职、留用观看、开除。（二）经济处罚：包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。（三）其他处罚：包括批评教育、组织处理和变更劳动关系。其它批评教育包括：责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评；组织处理包括：调离、停职、免职、责令辞职等；变更劳动关系与案件责任人解除劳动合同。以上方式可以并用。第三章责任追究的标准第八条对因故意、过失或不尽职导致发生百万元以上大案、造成重大损失的案件的直接责任人员，在核清违法违规事实后，按规定理序，一律解除劳动合同；涉嫌违法犯罪的，无论金额大小，一律开除，对流程制约岗位和业务管理、

8、监督等条线未尽职尽责，或知情不报的间接责任人员由木级或上级有关部门依据有关规定一并追究责任。第九条根据案件性质和风险程度，参照以下标准追究省级以下农村信用社管理人员的责任：（一）乡镇层级农村信用社管理人员案件责任追究乡镇法人农村信用社发生案件的，给予案件防控第一责任人记过或处分，给予主要负