交易精要总结

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1、第一章证券交易概述2・两者特点（掌握）。定期交易特点：第一,弟一,连续交易特点：第一,第二,2・两者特点（掌握）指令驱动特点：第一,第二,报价驱动特点：第一,证券成交价格的形成曲做市商决泄;第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制证券公司（掌握）1.定义。按照公司法经批准成立的有限责任和股份有限公司。2.主要设立条件：主要股东3年，净资产不低于2亿元。3.经营范I韦I及对应的注册资本（掌握）：5000万，一亿，5亿。证券交易场所（熟悉）（1）定义：为证券的集屮交易提供场所、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（2）设立规定及组织形式：国务院决定。会员制和公司制两种。（3）我国采用会员制，

2、设会员犬会、理事会、专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构。总经理由国务院证券监督管理机构任免。三、证券交易机制（熟悉）（一）从交易时间的连续特点划分：定期交易和连续交易1.定期交易和连续交易的定义。定期交易（集合竞价）。连续交易（连续竞价）。批量指令可以提供价格的稳定性；指令执行和结算的成本相对比较低。市场为投资者提供了交易的即时性;交易过程屮可以提供更多的市场价格信息。（-）从交易价格的决定特点划分：指令驱动和报价驱动1.定义。指令驱动：经纪商，利润——佣金。报价驱动：做市商，差价（黄牛）。证券交易价格由双方的力量直接决定;投资者买卖证券的对手是其他投资者。第二，投资者买卖证券以做市商

3、为对手，与其他投资者不发生直接关系。（三）证券交易机制目标（熟悉）2.性性性动农效流稳有成交速度和成交价格。价格的波动程度，可用市场指数的风险度来衡量。高效率和低成木（直接成木、间接成木）。第二节证券交易所的会员、席位和交易单元一、会员制度（-）（-）会员资格、权利与义务（掌握）普通会员特别会员会员资格1.依法批准设立。2.符合规定的资木金或营运资金。3.组织机构和业务人员符合规定。4.承认交易所章程和业务规则，缴纳会员费。5.交易所耍求的其他条件。1.依法设立且满1年。2.承认交易所章程和业务规则、接受交易所监管。3.所属境外经营机构具有国际经验，有良好信誉和业绩。4.代表处及其所属境外机

4、构最近1年无重大违法情形。会员权利1.参加会员人会。2.有选举权和被选举权。3.对证券交易所事务的提议权和表决权。4.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。5.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。6.按规定转让交易席位等。1.列席证券交易所会员人会。2.向证券交易所提出相关建议。3.接受证券交易所提供的相关服务。会员义务1.遵守国家法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。2.遵守交易所章程、规章制度，执行交易所决议。3•派遣合格代表入场从事证券交易活动（深交所无此项规定）。4.维护投资者和交易所合法权益，促进交易市场的稳定发展。5.按规定缴纳各项经费和提供有关信

5、息资料及业务报表和账册。6.接受交易所的监督等。1.遵守国家法律法规、规章和交易所章程、规则及其他相关规定。2.执行交易所决议，接受交易所年检和临时检查、提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。3.及时协调、联络所屈境外证券经营机构与交易所有关的业务与事务。4.按交易所规定交纳特别会员费及相关费用。（二）会员资格的川请与审批（20日内予以批准或不批准）。（三）日常管理1.会员业务联络人1〜4名，根据授权代位履行会员代表职责。2.定期报告义务第二章证券交易程序-X证券账户开立流程和规定（掌握）1.特殊法人机构（证券公司，基金公司）需到中国结算上海和深圳分公司现场开户。2.上海账户：当日开立，次

6、一交易口生效。3.深圳账户：当日开立，当日即可用于交易。4.创业板：开户2年内：生效日为T+5日后，T+6日生效；开户2年以上：T+3日生效二、证券托管与存管（一）证券托管、存管的概念（熟悉）1.证券托管：投资者将持有的证券委托给证券公司保管，由其代为处理证券权益事务。2•证券存管：证券公司将投资者的证券以及自身持有的证券交给证券登记结算机构保管。（-）我国目前的证券托管制度（掌握）1•上海交易所托管制度:1998年4月1日起实行，指定一个证券公司代理交易。2.深圳交易所托管制度：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。第三节委托买卖-X委托形式（熟悉）1.柜台委托和非柜台委托两类。1.非柜

7、台包括：人工电话或传真、自助和电话自动、网上委托等。2.办理网上委托同时须开通其他委托方式，避免网络中断导致客户无法交易。%1.委托内容（掌握）（-）委托指令的基木耍素1.包括：（1）证券账号；（2）日期；（3）品利

8、（全称、简称、代码）；（4）买卖方向;（5）数量；（6）价格；（7）时间；（8）有效期；（9）签名；（10）其他内容（身份证号、资金账号）。（二）上海、深圳交易所证券买卖申报价格的规定（书上两张