华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议

《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金IIII托管协议基金管理人：华商基金管理有限公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司二零一零年十月一、基金托管协议当事人3二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5四、基金管理人对基金托管人的业务核查10五、基金财产的保管11六、指令的发送、确认和执行14七、交易及清算交收安排17八、基金资产净值计算和会计核算21九、基金收益分配27十、基金信息披露29H-一、基金费用31十二、基金份额持有人名册的保管33十三、基金有关文件档案的保存34十四、基金托管人和基金管理人的更换35十五、禁止行为38十六、基金托

2、管协议的变更、终止与基金财产的清算40十七、违约责任42十八、争议解决方式43十九、基金托管协议的效力44二十、其他事项45二十一、基金托管协议的签订46一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：华商基金管理有限公司住所：北京市西城区阜成门北大街6号国际投资大厦C座15层法定代表人：李晓安成立时间：2005年12月20H批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［20051160号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿元存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务；发起设立基金。（-）基金托管人名称：中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：萤文标成

3、立时间：1996年2月7H组织形式：股份有限公司（上市）注册资本:人民币18,823,001,989元基金托管资格批文及文号：证监棊金字［20041101号存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行R业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务;捉供保管箱服务;经国务院银行业监怦铮理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准，可以经营结汇、伟汇业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管

4、协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律、法规（以下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人ZI'可在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本曹平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部分具有相同含义。%

5、1.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对彖进行监督。:基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托铮人运川相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金将投资于以下金融工具：具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品利I,

6、基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监轉。基金托管人对基金投融资比例进行监督的内容包括但不限于：基金合同约定的基金投资资产配置比例、单i投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例符合《基金法》及相关法律法规规定、基金合同约定的时I'可要求、法规允许投资比例调-整期限等。1、按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票投资比例为基金资产的30%—80%；债券投资比例为基金资产的15%

7、—65%；权证投资比例为基金资产净值的0-3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期口在一年以内的政府债券。2、根据法律法规的规定及基金合同的约定，木基金投资组合遵循以下投资限制：（1）本基金持有一•家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；（3）本基金管理人管理的全部基金持有-•家公司发行的证券，不超过该证券的10%；（4）木基金管理人管理的全部基金持冇的同一权证，不得超过该权证的10%；（5）木基金进