历年真题——基础(二)

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1、左侧，写在其它位置试卷…律作废。请先检杳试卷是否缺页，如缺页请向监考教师声明。如不检查不声明，后果市考生本人负责。2.考试结朿后，考牛不得将试卷、答题纸和草稿纸带岀考场题号•A二五六七八总分人得分总分经济与金融学院2011学年历年真题《证券市场基础知识》试卷（二）使用班级：第十六期基础班命题教师：单英骥主任签字:得分

2、评卷人］一、单项选择题1.中小企业板块连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）A10%B3%C7%D5%2.龙债券利率的确定基准一般是（）A香港银行同业拆放利率B新加坡银行同业拆放利率C伦敦银行同业拆放利率D美国联邦某金利率3.当股票市场投机过度或出现严重违法行

3、为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A证券业协会B中国人民银行C证券监督管理机构D财政部4.看跌期权的卖方在买方行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具A买入B买入或卖11!C卖出D买入和卖出5•下列关丁-国际债券的表述不正确的是（）A不存在汇率风险B国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家C国际债券资金来源广、发行规模大D发行人发行国际债券筹集到的资金是种可通用的口由外汇资金6.证券投资基金在我国香港地区称（）A单位信托基金B证券投资信托基金C投资基金D共同基金6.以下哪种风险不属于系统风险（）A利率风险B经济周期波动风险C信用风险D政策

4、风险&如果可转换公司债券的面额为100（）元规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，贝IJ转化比例为（）A20B18C55.56D559.证券公司从事IB业务吋，可以承担（）职责A期货交易的结算和风险控制B期货交易的代理C为投资者下单交易提供便利D办理期货保证金业务10.…般意义上的优先股具有的特点之•是在发行吋事先确定（）A偿还方式B固定股息率C固定收益额D预期收益率11.债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称Z为（）A零息债券B实物债券C息票累积债券D付息债权12.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就

5、证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则、这一职能体现了证券交易所对（）的管理A证券交易活动B上市公司C证券交易所会员D证券登记结算13.股指期货交易中木被合约占用的保证金是（）A结算保证金B维持保证金C初始保证金D交易保证金14.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A监事会B董事会C股东大会D高管人员15.下列关于证券市场法律、法规的农述中，错误的是（）A《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B证券交易所制定的规则属于自律性规则C现行证券山场法律上要包括《证券法》、《证券投资基金

6、法》、《公司法》和《刑法》D共分为法律、行政法规、部门规章及口律性规则四个层次16上市公司在财务报告中隐瞒…些重大经济事项，属于（）行为。A虚假陈述B合法C操纵市场D内幕交易17•证券公司设立子公司，要求最近一年净资木不低于（）亿元。A5B20C12D101&下列说法正确的有（）。A有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证B为合理、有效控制，证券公司前台业务运作应与后台管理支持完全分离C为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作D有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整19•在我国加入WTO后3年内，允许外

7、国公司设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A50%B33%C35%D49%20.shibor是屮国货币市场棊准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A16B4C8D521.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。A筹资功能B发行人承诺C资本配置功能D预期报酬率22.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在来弥补亏损。A3000B2000C4000D100023.《关丁推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证

8、券公司规范发展的耍求。下列有关表述屮错误的是（）。A完善内控机制，加强对分支机构的集屮统一管理B严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策D完善治理结构，规范股东行为24.2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）oA龙债券B扬基债券C武士债券D熊猫债券25.证券投资基金所筹资金主要投向（）。A金融工具B房地产C金融机构D实业26•证券市场是指股票、债券、投资某金等（）。A有价证券发行与交