上海证券从业资格考试_金融远期、期货与互换考试题.doc

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1、.word格式.上海证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。 A．5% B．10% C．15% D．20% 2.通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。 A．10 B．20 C．30 D．50 .专业.专注..

2、word格式. 3.利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。 A．税息前利润 B．损益表中扣除利息费用之后的利润 C．利息费用 D．税后利润 4.某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。 A．8000万元 B．5200万元 C．1亿元 D．6500万元 5.关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。 A．保证基金资产的安全 B．依法处分基金财产 C．严守基金商业秘密.专业.专注..word格式. D

3、．防范和化解经营风险 6.下列人员的行为，符合规定的是__。 A．证券从业人员买卖股票 B．证券业管理人员持有股票 C．证券从业人员持有股票 D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券 7.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。 A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6% 8..专业.专注..word格式.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会__而设立的方式。 A．定向发

4、行 B．私募 C．公开发行 D．招募 9.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。 A．可转换优先股票和不可转换优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．参与优先股票和非参与优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 10.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。 A．有效性 B．权威性 C．具体性 D．准确定.专业.专注..word格式. 11.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。 A．优先股

5、B．普通股 C．收益较高的新发行债券 D．其他有价证券 12.有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A．30个以下 B．50个以下 C．30个以上 D．50个以上 13.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。 A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》.专业.专注..word格式. C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》 14.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__

6、 A．增长型组合 B．收入型组合 C．平衡型组合 D．指数型组合 15.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。 A．9% B．10% C．11% D．12% .专业.专注..word格式. 16.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级

7、机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券 17.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。 A．7 B．10 C．15 D．20 18.下列说法正确的是__。.专业.专注..word格式. A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各

8、项支出增加，使得利润减少，引起股价下降 B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降 C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升 D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增