银华领先策略股票型证券投资基金.pdf

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1、银华领先策略股票型证券投资基金2009年第4季度报告银华领先策略股票型证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：2010年1月22日1银华领先策略股票型证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导

2、性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称银华领先策略股票交易代码180013基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2008年8月20日报告期末基金份额总额366,780,205.69份投资目标中国经济未来持续高速的增长使得投资于领先行业中的优势公司成为未来投资的主线之一。通过运用领先的资产配置策略，投资于领先优势并且具备估

3、值吸引力的股票、债券，并在有效控制投资组合风险的前提下力求取得基金资产的长期稳定增值。投资策略本基金为股票型基金，将采用定量与定性两种领先型指标相结合的方法来进行大类资产配置，通过领先策略投资于因经济结构升级、汇率循环、经济周期变化及产业政策支持而受益的领先行业。并在领先行业中遴选具备综合竞争实力、估值吸引力和增长潜力显著的领先公司完成投资组合的构建。本基金的债券投资采取自上而下的久期配置、组合期限配置、类属配置策略和自下而上的个券精选相结合的积极投资策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。业绩比较基准沪深300指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×30%。风险收益特征本

4、基金为股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券基金与货币市场基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的基金品种。本基金力争在控制风险的前提之下，使基金的长期收益水平高于业绩比较基准。2银华领先策略股票型证券投资基金2009年第4季度报告基金管理人银华基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2009年10月1日——2009年12月31日）1.本期已实现收益64,941,883.212.本期利润122,054,946.593.加权平均基金份额本期利润0.45954.期末基金

5、资产净值695,511,144.645.期末基金份额净值1.8963注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增净值增长率业绩比较基阶段准收益率标①－③②－④长率①标准差②准收益率③准差④过去三30.67%1.80%13.36%1.2

6、3%17.31%0.57%个月3银华领先策略股票型证券投资基金2009年第4季度报告3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图120.00%100.00%80.00%60.00%40.00%20.00%0.00%-20.00%-40.00%日日日日日0日0日20日20日20日20日20日20日20日20日月月2月20月011月2月3月5月6月7月11年年年年8年9月299999年8月209年9月20年00000092008年822002002002009年4月20日2

7、009年2009年2002202008年12008年12008年12月202009年10月20202009年12月20日基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条：基金的投资（二）投资范围规定的各种比例，股票资产占基金资产的60%—95%；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基