打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例

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1、章：615《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》憲報編號版本日期詳題E.R.2of201202/08/2012本條例旨在訂定條文，以將關於就客戶作盡職審查及備存紀錄的規定，施加於指明金融機構；就賦予有關當局監督該等規定及本條例下的其他規定有否獲遵從的權力，訂定條文；就金錢服務經營者的領牌事宜及規管經營金錢服務，訂定條文；設立一個覆核審裁處，以覆核有關當局根據本條例作出的若干決定；以及就附帶及有關連事宜訂定條文。[第1條}2011年7月8日本條例(第1條除外)}2012年4月1日](略去制定語式條文—2012年第2號編輯修訂紀錄

2、)(本為2011年第15號)(*格式變更—2012年第2號編輯修訂紀錄)___________________________________________________________________________註：*整條條例的格式已按現行法例樣式更新。部：1導言15of201101/04/2012條：1簡稱*E.R.2of201202/08/2012(1)本條例可引稱為《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》。(2)-(4)(已失時效而略去—2012年第2號編輯修訂紀錄)_______________________

3、____________________________________________________註：*(編輯修訂─2012年第2號編輯修訂紀錄)條：2釋義15of201101/04/2012(1)附表1所載釋義條文，按照其內容適用於本條例。(2)財經事務及庫務局局長可藉憲報公告修訂附表1第2部。條：3適用於政府15of201101/04/2012除另有明文規定外，本條例適用於政府。條：4豁免承擔法律責任15of201101/04/2012(1)有關當局或任何其他人，如在執行或本意是執行藉或根據本條例賦予或委予該當局的職能時，真

4、誠地作出任何作為或有任何不作為，均無須就該作為或不作為而招致任何民事法律責任。(2)如任何公職人員在執行或本意是執行有關職能時，作出任何作為或有任何不作為，第(1)款所賦第615章-《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》1予的保護，並不影響政府就該作為或不作為而招致的法律責任。部：2關於就客戶作盡職審查及備存紀錄的規定15of201101/04/2012條：5附表2就金融機構而具有效力15of201101/04/2012(1)在第(2)、(3)及(4)款的規限下，附表2就金融機構而具有效力。(2)附表2就獲授權保險人而具有效力

5、，但範圍僅限於該保險人所經營的長期業務。(3)附表2就獲委任保險代理人或獲授權保險經紀而具有效力，但範圍僅限於該獲委任保險代理人或該獲授權保險經紀所進行的涉及《保險公司條例》(第41章)附表1第2部第3欄所描述的保險合約的交易。(4)如認可機構發行《銀行業條例》(第155章)第2(1)條所界定的多用途儲值卡，而該卡可儲存的最大價值不可超過$3000，則附表2並不就該項發行而適用。(5)任何金融機構明知而違反指明的條文，即屬犯罪—(a)一經循公訴程序定罪，可處罰款$1000000及監禁2年；或(b)一經循簡易程序定罪，可處第6級罰款及監

6、禁6個月。(6)任何金融機構如出於詐騙任何有關當局的意圖，而違反指明的條文，即屬犯罪—(a)一經循公訴程序定罪，可處罰款$1000000及監禁7年；或(b)一經循簡易程序定罪，可處罰款$500000及監禁1年。(7)任何屬金融機構的僱員、或受僱為金融機構工作、或關涉金融機構的管理的人，如明知而致使或明知而准許該機構違反指明的條文，即屬犯罪—(a)一經循公訴程序定罪，可處罰款$1000000及監禁2年；或(b)一經循簡易程序定罪，可處第6級罰款及監禁6個月。(8)任何屬金融機構的僱員、或受僱為金融機構工作、或關涉金融機構的管理的人，如出

7、於詐騙該金融機構或任何有關當局的意圖，而致使或准許該機構違反指明的條文，即屬犯罪—(a)一經循公訴程序定罪，可處罰款$1000000及監禁7年；或(b)一經循簡易程序定罪，可處罰款$500000及監禁1年。(9)在就第(7)款所訂罪行而針對屬金融機構的僱員或受僱為金融機構工作的人提起的法律程序中，如該人證明自己的作為，是按照該機構為確保有關指明的條文獲遵守而設立和維持的政策及程序，即可以此作為免責辯護。(10)如合夥因被裁定干犯本條所訂罪行，而遭判處罰款，該項罰款須以該合夥的資金支付。(11)在本條中—長期業務(longtermbus

8、iness)具有《保險公司條例》(第41章)第2(1)條給予該詞的涵義；指明的條文(specifiedprovision)指附表2第3(1)、(3)或(4)、5(1)或(3)、6(1)或(2)、7(2)、9、10(1)或