教学讲稿上市公司参考

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1、上市公司参考深圳证券交易所公司管理部2010年第4期2010年8月20日内幕交易防控专刊人民日报连发五文剑指内幕交易..................2第一篇：《证券市场违法行为将遭严打》.................第二篇：《是巧合，还是内幕信息泄露》.................第三篇：《打击内幕交易，须强化执行力》...............第四篇：《公众呼吁严查可疑交易》.....................第五篇：《香港如何严打内幕交易》.....................24678内幕交易上升为市场监管的主要矛盾.............11打击内幕

2、交易是当前监管执法重点...............13内幕交易法律法规及其解读.....................14一、内幕交易立法历程...............................14二、内幕交易主要规定及其解读.......................15内幕交易案例讲解.............................19第一部分第二部分第三部分第四部分第五部分上市公司董事、监事、高级管理人员及其亲属..上市公司控股股东、实际控制人及关联方......重组方、收购方............................政府官员......

3、............................媒体工作人员..............................1924303435《上市公司参考》深圳证券交易所公司管理部编者按：近年来，随着股改、清欠、公司治理等专项工作基本完成和深入推进，一些阻碍我国资本市场发展的制度性缺陷已基本消除，一批违反资本市场法律法规的突出问题得到系统清理，上市公司规范运作意识普遍提高、治理结构日益健全。尽管如此，内幕交易问题却呈现出多发易发、复杂多元等特征，成为影响我国资本市场改革与发展的主要矛盾。内幕交易破坏了证券交易公开、公平、公正的原则，损害了广大投资者的合法权益，扰乱了证券市场交

4、易秩序，具有严重的社会危害性。今年以来，根据党中央、国务院领导的指示精神，监察部、预防腐败局、公安部、法制办、国资委、证监会等多个部委组成了联合工作组，以增强监管合力，多管齐下、齐抓共管，建立健全内幕交易综合防控体系。为做好内幕交易防控宣传教育工作，我所编辑了这期以防范、打击内幕交易为主题的专刊，内容包括人民日报关于内幕交易的评论报道、证监会尚福林主席的讲话摘要、内幕交易法律法规及其解读、内幕交易主要案例等，以供各上市公司、主要股东及实际控制人学习参考，并在日常工作中防范和打击内幕交易行为。第1页《上市公司参考》深圳证券交易所公司管理部人民日报连发五文剑指内幕交易2010年5月18日

5、，最高人民检察院和公安部明确操纵证券市场和内幕交易的立案追诉标准，对利用未公开信息从事交易、证券交易成交额累计在50万元以上的情形将立案追诉。随后，人民日报连续发表五篇文章，剑指我国证券市场的内幕交易。第一篇：《证券市场违法行为将遭严打》2010年5月19日最高人民检察院公安部明确操纵证券市场和内幕交易的立案追诉标准。证券市场违法行为将遭严打对利用未公开信息从事交易，证券交易成交额累计在50万元以上的立案追诉18日发布的《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(以下简称《规定》)，对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的内幕交易、操纵证券市场等违法行为立案

6、追诉标准作出了规定。明确内幕交易立案追诉标准《规定》对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的内幕交易、泄露内幕信息案的立案追诉标准作出了规定。根据规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：——证券交易成交额累计在五十万元以上的；——期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的；——获利或者避免损失数额累计在十五万元以上

7、的；——多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；——其他情节严重的情形。第2页《上市公司参考》深圳证券交易所公司管理部根据规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：——证券交易成交额累计在五十万元