证券市场的交易方式.doc

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1、目录第一章概述3第一节项目概述3第二节系统架构5第三节系统功能9第四节业务信息基本要素11第二章登记注册和账户管理16第一节基本规定16第二节账户结构17第三节证券卡管理21第四节开户23第五节挂失28第六节换卡36第七节销户38第八节修改投资人信息41第三章发行48第一节基本规定48第二节“敞开发售，售完为止”发售方式49第三节“定价发行”发售方式55第四节“比例配售”发售方式56第五节竞价发行方式56第四章证券上市和交易57第一节基本规定57第二节做市交易59第三节竞价交易65第四节协议交易67第五节债券回购69第六节撤单70第五

2、章开放式基金的申购和赎回73第一节基本规定73第二节申购和赎回75第三节基金转换81第六章证券的权益分配和债券兑付84第一节基本规定84第二节派息和兑付85第三节开放式基金的红利再投资86第七章资金转账和现金存取88第一节资金转账88第二节现金存取93第三节紧急止付96第八章其他业务98第九章账务设置与资金清算117第一节运行中心账务设置117第二节运行中心交易的会计处理124第三节　运行中心其他业务处理130第四节证券资金存取现及转账的处理133第五节转账资金（含存取现）的日终清算137第六节对账及日终处理142第七节错账处理143

3、第十章系统有关接口146第一节与基金托管部及基金管理公司的数据传输146第二节与中央国债登记结算公司的数据传输及核对146第十一章风险控制147第一节操作风险控制147第二节系统技术风险控制154第十二章系统主要参数155第十三章管理信息系统158第一节行情揭示158第二节信息发布159第三节信息查询160第四节信息管理161附件………………………………………………………..164第一章概述第一节项目概述为适应我国证券市场发展的需要，拓展我行业务领域，吸引和培育优质客户，增强我行综合竞争能力，特立项研究开发中国建设银行证券业务系统。一

4、、基本情况项目名称：中国建设银行证券业务系统项目提出：中国建设银行个人银行业务部项目目标：充分利用我行现有金融电子网络和网点优势，建立一个全行集中统一、功能齐全、技术先进、高效安全的证券业务系统，为客户提供安全、方便、快捷的优质服务，满足投资人多元化的投资需求，为我行培植优秀客户群体和新的利润增长点，以适应现代化商业银行经营管理和证券市场发展的需要。二、系统设计原则（一）先进性。采用电子化的交易系统，全面实现证券的无纸化。依托先进的设备、软件和功能齐全的网络系统，实现联机业务处理；在高响应速度的系统环境下，进行无错、高速、连续的证券发

5、行、交易等操作；采用锁定交易和银货对付的结算模式，确保结算交收的安全和高效。（二）灵活性和兼容性。具备做市、竞价交易等多种交易机制；具备委托、协议等多种交易方式；投资人可以通过网点柜台、自助终端、CALLCENTER、网上银行等多种渠道办理业务；系统可实现与其他证券交易机构、登记注册机构、代销机构和直销机构之间的连接，实现证券的多级托管和各类业务的相互代理。（三）安全性。系统采用先进技术确保数据、完整、可用性等安全要求；系统具有自动恢复等容错/容灾能力，确保系统稳定、安全运行；系统可实现对业务流程的监控和对操作员的授权管理；系统安全等

6、级达到B1级。（四）效率性。在防风险的前提下，系统具备操作简便的特性，既为投资人提供方便，又尽可能简化前后台操作，提高工作效率，易于维护和管理。（五）系统的可拓展性。系统在业务品种、功能、容量上有可扩充能力，并在地域上有可扩展性。第二节系统架构证券业务系统结构图注：未设支行清算组的二级分行由清算中心直接与会计柜台连接系统架构说明一、总行证券运行中心（以下简称“运行中心”）是全行的证券业务管理、运作中心。通过证券的登记、交易、结算、资金、通讯、管理信息等子系统实现证券发行、登记注册、存管、交易、申购赎回、结算、行情发布、信息统计和查询等

7、功能，保证系统提供安全、公平、高效的服务。1．证券登记子系统：证券业务系统实行中央托管制度，对投资人记名证券的登记与过户采用一级账户，由运行中心登记子系统采取对每个投资人登记到户的制度，掌握全部投资人的明细资料。负责证券的登记工作。证券业务系统可对在其他证券登记注册机构集中登记的证券办理二级托管。证券业务系统为投资人开立证券账户，进行证券登记注册、交易确认、集中存管、记录证券的所有权及编制保管持有人名册，建立证券登记资料，包括投资人资料、发行人资料、证券资料、代理集中点资料等，并建立证券账户与证券资金账户及城综网资金账户的对应关系。其

8、中，集中存管包括交易及非交易过户、权益分配、证券账户查询、冻结、解冻、挂失、证券质押登记、交易迁入迁出、转托管及债转股等功能。运行中心可与中央国债登记结算公司（以下简称：中央结算公司）、、交易所等证券登记注册机构进行投资