场外期权交易流程.doc

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1、场外期权交易流程1.产品询价：客户以邮件方式提交询价申请表（场外期权业务申请单），衍生品部以邮件方式进行报价确认。2.交易确认：双方意向统一后客户提供资料(所有复印件须加盖公章，一式一份，原件寄到总公司)：1.经过年检的营业执照复印件，组织机构代码证复印件，税务登记证复印件2.法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件3.加盖机构公章和法定代表人签章的法定代表人专项授权书（如需授权，见样本）、授权代理人身份证复印件4.签署过的《期权类金融衍生品交易业务风险揭示书及产品说明书》营业部填写（营业部盖柜台章，扫描件抄送总公司）：1.客户基本信息表（机构）2.机构客户风险承

2、受能力问卷（高风险）3.客户风险承受能力初次评估结果告知函4.适当性评估结果确认书客户签署（一式三份，原件寄到总公司）：1.SAC主协议2.SAC补充协议3.期权类金融衍生品交易确认书期权成立：客户打款到衍生品部指定账户3.产品终止：产品到期结束后，期权买方获得行权收益。