平安汇通-平安证券中证金牛旗舰1期fof专项资产管理计划

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1、平安汇通-平安证券中证金牛旗舰1期FOF专项资产管理计划资产管理合同平安汇通-平安证券中证金牛旗舰1期FOF专项资产管理计划资产管理合同资产管理人：深圳平安大华汇通财富管理有限公司资产托管人：平安银行股份有限公司深圳分行2平安汇通-平安证券中证金牛旗舰1期FOF专项资产管理计划资产管理合同目录一、前言3二、释义3三、声明与承诺7四、资产管理计划的基本情况7五、资产管理计划份额的初始销售8六、资产管理计划的备案10七、资产管理计划的参与和退出11八、当事人及权利义务11九、资产管理计划份额的登记22十、资产管理计

2、划的投资23十一、投资经理的指定与变更26十二、资产管理计划的财产27十三、投资指令的发送、确认与执行28十四、交易及清算交收安排31十五、越权交易33十六、资产管理计划财产的估值和会计核算35十七、资产管理计划的费用与税收39十八、资产管理计划的收益分配42十九、报告义务43二十、风险揭示44二十一、资产管理合同的变更、终止55二十二、清算程序56二十三、违约责任58二十四、法律适用和争议的处理59二十五、资产管理合同的效力60二十六、其他事项60二十七、填写事项6162平安汇通-平安证券中证金牛旗舰1期FO

3、F专项资产管理计划资产管理合同一、前言订立本合同的目的、依据和原则1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”）和其他有

4、关规定。3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同草案已经中国证监会（或中国证监会指定的机构）备案，但中国证监会（或中国证监会指定的机构）接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外

5、，下列用语应当具有如下含义：1.本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《平安汇通-平安证券中证金牛旗舰1期FOF专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。2.资产委托人/委托人/投资者：指签订本合同，交付委托资金给资产管理人，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。62平安汇通-平安证券中证金牛旗舰1期FOF专项资产管理计划资产管理合同1.资产管理人：指深圳平安大华汇通财富管理有限公司。2.资产托管人：指平安

6、银行股份有限公司深圳分行。3.投资顾问：指深圳市中证投资资讯有限公司，全体委托人知悉并一致同意本资产管理计划聘请深圳市中证投资资讯有限公司为本计划的投资顾问，为本计划提供投资顾问服务。4.注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构。本资产管理计划的注册登记机构系资产管理人母公司平安大华基金管理有限公司。5.资产管理计划/资管计划/计划：指按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分，进行特定证券投资活动的集合

7、资产管理安排。6.投资说明书：指“平安汇通-平安证券中证金牛旗舰1期FOF专项资产管理计划投资说明书”，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等。7.份额/计划份额：指按照本合同约定，用于计算、衡量资产委托人获取本资产管理计划委托财产权益，并承担相应风险的计量单位。本资产管理计划设定均等份额，除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。8.工作日：即指资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日。9.相关交

8、易所：指本资产管理计划投资品种所在的交易所，包括但不限于上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所。10.交易日：指任一相关交易所正常开市交易的日期。11.开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日。本资产管理计划成立后，封闭3个月以后，每自然季度开放，即资管计划自成立日起的3个月以后，每自然季度有一个开放日，开放日为每自然季度第3个月（即3月、6月