2016年北大金融硕士考研金融学综合：证券投资学试题(4).doc

《2016年北大金融硕士考研金融学综合：证券投资学试题(4).doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、考研集训营,为考生服务，为学员引路！2016年北大金融硕士考研金融学综合：证券投资学试题(4)证券交易程序和方式　　判断题　　1、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。　　答案：是　　2、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价栠?或更优的价格买入或卖出证券。　　答案：非　　3、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。　　答案：是　　4、证券交易成交后意味着交易行为的了结。　　答案：非　　5、过户是股票交易的最后一个环节。　　答案：是　　6、市价委托指令可以在成交前使投

2、资者知道实际执行价。　　答案：非　　7、在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在期货市场上则经常使用。　　答案：是第14页共14页考研集训营,为考生服务，为学员引路！　　8、期货交易方式和期权交易方式是20世纪70年代西方金融市场创新的产物。　　答案：是　　9、保证金交易的风险大于现货交易.　　答案:非　　10、当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。　　答案：非　　11、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归蠠??给证券经纪商。　　答案：是　　12、期货交易是

3、买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。　　答案：是　　13、套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。　　答案：是　　14、期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。　　答案：是　　15、期货交易所通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。第14页共14页考研集训营,为考生服务，为学员引路！　　答案：是　　16、由

4、于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。　　答案：是　　17、交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货;为避免利率下降风险，可买入利率期货。　　答案：是　　18、股砠??指数期货的变动与股票价格指数是反方向的。　　答案：非　　19、保值者是否能通过期货交易达到预期的保值目的，不仅取决于市场条件的变化，也取决于保值者的谋划和决断。　　答案：是　　20、跨商品图利交易是利用两种不同商品或金融资产对同一因素变化的价格反应差异从中谋利的交易方法。　　答案：是　　21、期权交易通常是借助标准化的期权合约(optioncontract

5、)达成协议的。　　答案：是　　22、卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利。　　答案：是第14页共14页考研集训营,为考生服务，为学员引路！　　23、如果某个期权卖方无法履行合约义务，结算所不会代为履行，买方可以通过法律手段挽回损失。　　答案：非　　24、如果期权交易者判断失误，会损失期权费加价格差额。　　答案：非　　25、期权交易的杠杆作用比信用交易小。　　答案：非　　单项选择题　　1、证券公司和在堠??户之间的是______的法律关系。　　A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何

6、法律关系　　答案：A　　2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式　　A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托　　答案：B　　3、证券市场的市场属性集中体现在______。　　A委托B结算C过户登记D竞价成交　　答案：D　　4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。　　A证券交割B交收C结算D证券清算　　答案：D　　5、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。第14页共14页考研集训营,为考生服务，为学员引路！　

7、　A当日交割、交收B次日交割、交收　　C例行日交割、交收D特约日交割、交收　　答案：C　　6、市价委托指令的特点是______。　　A委托价格固定化　　B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本　　C委托人不限定价格，经纪人可挠?市场价格变化灵活掌握，随机应变　　D有一定的委托有效期限制　　答案：C　　7、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是______委托。　　A市价委托指令B限价委托指令　　C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令　　答案：C　　8、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指_

8、_____。　　A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式　　答案：A　　9、当