上海股权托管交易中心Q板挂牌协议(有限公司版)20131227.doc

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1、企业进入上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌协议本协议由以下各方在上海签订：甲方：上海股权托管交易中心股份有限公司法定代表人：张云峰住所：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路560号张江大厦乙方：法定代表人：住所：鉴于：一、甲方根据上海市金融服务办公室的授权，履行自律性管理职责，对上海股权托管交易中心的中小企业股权报价系统挂牌及信息发布业务进行监督管理。二、乙方为依法设立并合法存续的有限责任公司，且其进入上海股交中心中小企业股权报价系统挂牌事宜已在上海股交中心备案。根据《中华人民共和国合同法》、《上海股权托管交易中心中

2、小企业股权报价系统业务规则（试行）》、《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌与定向增资业务规则》，以及《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌企业信息发布规则》等规定，甲、乙双方经充分协商，达成如下协议：第一章释义除非文义另有所指，下述词语在本协议中具有下列含义：企业指第8页共8页指非上市非公众有限责任公司或股份有限公司，以及上海股交中心认可的其他组织或机构股权指上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌企业的股份、股权或出资份额上海股交中心指上海股权托管交易中心股份有限公司系统指即中小企业股权报价系统，是指

3、上海股交中心为非上市中小企业股权提供信息发布服务的信息技术设施《公司法》指《中华人民共和国公司法》《业务规则》指《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统业务规则（试行）》《挂牌与定增规则》指《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌与定向增资业务规则》《信息发布规则》指《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统信息发布规则》第二章甲方的权利、义务第一条甲方对进入系统挂牌的乙方实施信息披露分级管理，具体分级标准甲方将在系统上公告。第二条甲方对乙方可行使以下权利：（一）依据有关国家法律、行政法规、甲方发布的《业务规则》、《

4、信息发布规则》等相关规定，对乙方的信息披露及其投资者发布的股权转让报价信息实施监管。（二）依据《业务规则》，暂停、恢复、终止乙方系统挂牌和股权转让报价信息发布。（三）依据《公司法》、《业务规则》等有关规定和乙方提供的材料，对乙方股东的股权转让报价信息发布进行限制。（四）对乙方信息披露文件进行形式审查，并可对乙方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑及对相关事项进行专项调查。（五）乙方未能按照系统业务规则等要求和本协议应尽义务履行的第8页共8页，可要求其限期改正，并根据情节轻重采取以下措施：1、采取风险揭示公告等形式，向市场

5、说明有关情况2、谈话提醒3、警告4、通报批评5、谴责6、降低企业分级层级7、终止乙方挂牌(强制摘牌)在采取上述措施后，乙方仍然未规范履行其应尽的义务，由此导致的一切责任由乙方承担。（六）乙方未在规定期限内履行信息披露义务或出现重大违法、违规情形的，可在系统上对其予以降级或强制性摘牌。（七）可对业务规则、业务指引、收费标准等规定进行修改或补充，并毋须一一知会乙方。（八）可在办理业务或提供服务时按照收费标准或通知向乙方收取相应的费用。（九）在乙方违反本协议时，可暂停乙方信息披露、乙方股东股权转让报价信息发布等相关服务，以及终止乙

6、方挂牌。第一条甲方应履行以下义务：（一）依据《业务规则》、《挂牌与定增规则》、《信息发布规则》等相关规定，甲方为乙方提供信息披露、股权转让报价信息发布等有关服务，勤勉尽责地履行自律监管职责，不得损害乙方的合法权益。（二）甲方为乙方提供股权备案登记服务包括：初始备案登记、变更备案登记等。（三）甲方及其信息披露审核人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。第8页共8页（四）甲方应按规定根据乙方有效送达的股权数据和相关资料进行股权备案登记和提供相关服务。（五）除司法机关、上海股交中心主管部门及国

7、家法律、行政法规所规定的其他有权部门外，甲方不得向其他第三方提供有关乙方的股权备案登记信息。第三章乙方的承诺及权利、义务第一条乙方基本情况：（一）设立时间：年月日（二）注册资本：万元（人民币）（三）股东数量:名第二条乙方就进入上海股交中心系统挂牌和股权转让报价信息发布事项，向甲方作出如下承诺：保证遵守对其适用的任何国家法律、行政法规及甲方相关业务规则的规定，乙方及其董事、监事和高级管理人员为乙方在系统挂牌作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，保证遵守。第三条乙方享有以下权利：（一）乙方及其董事、监事、高级管理人员和负责

8、信息披露事务人员有权就企业法人治理、信息披露、股权转让报价信息发布等获得甲方辅导，并可就相关的业务规则向甲方进行咨询。（二）乙方有权就股权转让报价信息发布、信息披露等方面获得甲方服务。第四条乙方就其在系统挂牌，应履行以下义务：（一）乙方向甲方有效送达股权数据的方式为经乙方盖章的书面文件和确