创新政策探究述评及展望

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1、创新政策探究述评及展望摘要：从创新政策的内涵与分类、创新政策的演进历程、创新政策的评估及创新政策工具的选择四个方面系统地回顾和分析了国内外创新政策领域的研究现状与成果。关键词：创新政策；演进历程；绩效评估；政策工具中图分类号：F204文献标识码：A文章编号：1001-8409（2012）11-0043-05LiteratureReviewonInnovationPolicyFANBo-nai1，DUANZhong-xian1，JIANGLei2（1.SchoolofPublicAdministration，ZhejiangUniversity，Hangzhou310027；2.Schoo

2、lofPublicEconomics&Administration，ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics，Shanghai200433）Abstract：Thispapersystematicallyreviewsandanalyzesthedomesticandforeigninnovationpolicyresearchstatusandachievementsfromtheconnotationandclassificationofinnovationpolicy、theinnovationpolicyevolutionprocess、th

3、eevaluationofinnovationpolicyandtheinstrument-choiceofinnovation20policy.Keywords：innovationpolicy；evolutionprocess；performanceevaluation；policytool1引言《国家中长期科学和技术发展纲要（2006～2020）》明确指出，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择。党的十七大报告强调，提高自主创新能力，建设创新型国家是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。“十二五”时

4、期是我国加快转变经济发展方式的攻坚时期，推动自主创新和提高自主创新能力对加快转变经济发展方式具有特别重要的意义。自主创新是中国特有的一个名词，国外并没有等同的概念，与其紧密相关的概念有“创新”和“技术创新”。美籍奥地利经济学家熊彼特在1911年出版的《经济发展理论》中首次提出“创新”一词，并在1933年出版的《商业周期》中将创新界定为：“建立一种新的生产函数或供应函数”，即“企业家对生产要素或生产条件进行新的组合”[1]。自熊彼特提出“创新”概念以来，创新政策一直是创新领域十分活跃的研究问题。20在创新政策的相关问题研究上，国内外学者已开展了大量的研究，取得了丰富的研究成果。这些学术研究

5、成果异彩纷呈，丰富和完善了创新管理理论和公共政策理论，可是目前的研究却缺乏对这些研究成果进行系统的分析。只有对已有的创新政策相关研究成果进行深入系统的分类分析，才能全面了解和把握创新政策的研究动态，为后续相关研究指明方向。为此，本文将从创新政策的内涵与分类、创新政策的演进、创新政策的评估、创新政策工具的选择等方面全面系统地梳理和分析创新政策领域的相关研究成果，以期推动我国学术界对创新政策问题的研究。2创新政策的内涵与分类研究关于什么是创新政策，国外学者已做了较多的探讨，我国学术界也在关注这个问题，比较有代表性的定义如表1所示。通过文献查阅发现，对创新政策内涵的界定主要存在三种不同的观点：

6、一是认为创新政策是政府的经济政策与科学技术政策的相互协调[2～4]；二是认为创新政策是科技政策与产业政策的相互协调[5，6]；三是认为创新政策是政府为了推动技术活动的各种政策的综合[7，8]。20尽管迄今为止学术界就什么是创新政策仍未达成统一的定义，却存在着以下几点基本共识：第一，创新政策是科技进步与经济发展相互协调的产物；第二，创新政策应以技术创新活动作为政策对象；第三，创新政策是一个政策体系，涉及科技、教育、经济、贸易、金融等诸多的政策领域；第四，创新政策是一个“整合”的概念，即各种相关政策的有机结合与相互协调。由此可见，创新政策是一国或地区为推进科学技术创新活动而采取的一系列公共政

7、策的总和，其中技术创新政策是创新政策的核心。技术创新政策是以科学技术成果从科学技术部门向产业部门转移乃至经历市场检验的过程为作用对象的公共政策。目前，我国提出的自主创新是指新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌的过程，包括原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三个层面，其本质仍属于技术创新[9]。为此，自主创新政策是技术创新政策最为重要的组成部分，是创新政策核心中的核心。对创新政策的研究离不开创新政策的分类问题。事实上，