索赔与反索赔

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1、第六章招投标与合同管理工程索赔专题1．索赔的特点索赔是双向的。工程索赔不仅可以是承包人向发包人的索赔，也可以是发包人向承包人的索赔。但在索赔处理中，业主始终处于主动和有利地位，因为他可以只从应付款中扣抵或没收履约保证函、扣留保留金等来实现自己的索赔要求。因此，在工程实践中，大量发生的、处理比较困难的是承包人向业主的索赔。索赔的实际发生原则。工程索赔必须以现场发生原则为准，即现场发生了损害，给相关参与建设方造成了实际损失，这种损失可以是经济利益的损失和权利的损害，利益受损方可就损失提出索赔。索赔是一种未经确认的单方面行为。索赔是一种单方面的行动，是否成功取决于索赔所依据的事实

2、、索赔谈判甚至是索赔所引发的仲裁或者诉讼过程。因此提出索赔并不代表着一定会得到补偿，索赔的提出也只是整个索赔过程中的第一步。只有获得了索赔的工期或经济补偿，索赔才算成功。索赔无固定的标准。工程索赔是一个非常灵活、复杂的过程。其受合同、业主管理水平、承包商管理水平、监理管理水平影响很大。因此在工程建设中，索赔受索赔时点、索赔对象、索赔取证影响，并无固定的标准，需要项目管理人员灵活的把握。2、索赔的起因业主方原因业主方原因引起的索赔主要由工程量增加、工程技术标准变更、业主要求暂停施工、业主未按合同规定按时支付工程款等因素引起。设计方原因由于工程设计方设计的瑕疵，如设计错误、设计

3、缺陷等或者由于设计方在方案变更时图纸提供不及时的延误而引起的。承包方原因由于承包方在合同签订前对合同风险预测的不足，或是在合同实施过程中由于自身失误所引起的。工程参与各方均无过错工程建设工程中各参与方均无过错也可能引发工程索赔。例如不可抗力事件的发生。此时，工程建设各方均无过错，却引发工程索赔。3、按照索赔处理的方式分类可分为：单项索赔针对某一干扰事件提出的，索赔的处理是在合同实施过程中进行。其主要适用于原因单一，责任单一，分析处理简单的索赔事件。例如业主工程师指令将某分项工程素混凝土改为钢筋混凝土，对此承包商一般只需提出与钢筋有关的费用索赔即可。总索赔又叫一揽子索赔，一般

4、在竣工验收前，承包商将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。其主要针对处理和解决都很复杂的索赔事件，在处理这样的索赔事件要注意以单项为基础进行索赔的计算；要注意文档积累处理工作复杂以及根据索赔的相关约定定期做出索赔的阶段报表。索赔的处理（1）提出索赔要求为了减少损失、降低施工风险，承包商应当十分熟悉合同及其有关条款，在施工过程中及时发现潜在的具备正当理由的索赔机会，收集索赔所必须的依据或证据。索赔事件发生后，承包商应在28天内以书面形式将其索赔意向通知给监理工程师，同时将一份副本呈交给业主。超过28天才提出索赔意向的，工程师有权拒绝。索赔意向通知通常包括以

5、下内容：索赔事件的基本情况；索赔的依据和理由；后续有关补充证据的说明；项目成本和工期受到影响的严重程度，以期引起监理工程师（业主）的注意。（2）进一步收集索赔依据或证据索赔所必须的依据或证据，有如：合同及法律、法规、政策的有关条款；投标书；招标文件；施工协议书及其附属文件；工程图纸；工程进度计划；施工日志；会议记录；财务记录；现场气象记录；施工备忘录；工程核算资料；市场信息资料；来往信函等。索赔的证据应尽可能充分，但也不应该因为收集索赔证据而耽误提出索赔意向，索赔证据可以在索赔意向通知书发出后继续收集。（3）提交索赔报告索赔意向通知简明扼要，只是承包商索赔意向的表达，并没有

6、涉及到要求索赔的费用或工期数，更没有提及索赔费用或工期的计算方法。根据我国建筑工程施工合同规定，在提交索赔意向通知后的28天内，承包商应该向监理工程师（业主）提交正式的索赔报告（FIDIC施工合同的规定有所不同，其规定是：在索赔事件被承包商知道后的28天内，承包商要向工程师递交索赔意向通知。在事件后的42天内，或者承包商建议并被工程师许可的其他期限内，承包商应向工程师递交一份充分详细的索赔报告）。索赔报告，是指承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求给予一定经济补偿或工期补偿的正式报告。索赔报告包括的主要内容有：介绍索赔事件；索赔的理由；要求索赔的费用或工期的详细计算；相应

7、的索赔证据等。对于持续影响的索赔事件，承包商受索赔时间的限制，无法等到索赔事件影响结束后再提交索赔意向，也无法一次性把索赔事件造成的损失计算清楚。这样，承包商应该按照合同约定的时间间隔，定期地陆续提交索赔意向，在索赔事件影响结束后的28天内，递交最终的索赔报告。对于持续影响的时间间隔，FIDIC施工合同中约定为1个月，我国施工合同中无此项约定，一般采用FIDIC中的规定。承包商提交索赔报告后，不能被动等待，而应经常了解对方对索赔的处理情况，根据对方提出的要求及时补充必要的索赔证据。（4）处理索赔事件监理工程师（业主