2017证券从业资格考试 证券法律法规 精选测试题 含答案

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1、2017证券从业资格考试证券法律法规精选测试题含答案精选测试题一：　　组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)　　第1题从事期货投资咨询业务的人员应。　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构　　A.Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅳ　　【正确答案】A【你的答案】【答案解析】从事期货投资咨询业务的人员必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后方可从事期货投资咨询业务。　　第2题证券公司接受为定

2、向资产管理业务客户的应当对相关专门账户进行监控并　　对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。　　Ⅰ.本公司股东　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券公司接受本公司股东以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的证券公司应当按照公司有关制度规定对相关专门账户进行监控并对客

3、户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。　　第3题王先生想做证券投资证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》然后交给其《证券投资风险揭示报告》并告知其带回家研究。关于证券公司的做法下列说法正确的是。　　Ⅰ.是正确的　　Ⅱ.错误的证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》　　Ⅲ.错误的证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度　　Ⅳ.错误的证券公司应该告知证券投资风险的各种事项　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　【正确答案】A【你的答案】

4、【答案解析】风险防控需要在投资产品前了解。　　第4题在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列　　情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上　　60万元以下的罚款。　　Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证　　券　　Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向　　国务院证券监督管理机构报告　　Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查　　询制度　　Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违

5、反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、　　指令予以同意、执行　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　【正确答案】D【你的答案】【答案解析】在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司

6、、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。　　第5题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产达到以下情形之一的构　　成重大资产重组。　　Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资　　产总额的比例达到50%以上　　Ⅱ.购买、出售的资产在最近

7、一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并　　财务会计报告营业收入的比例达到50%以上　　Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净　　资产额的比例达到50%以上且超过6000万元人民币　　Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净　　资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　【正确答案】D【你的答案】【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准

8、之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例