尽职调查所需资料

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1、尽职调查资料清单为尽快完成尽职调查工作，请于近期内供应贵公司及关联企业-----（指公司子公司、控股股东、实际把握人、董事、监事、高级治理人员直接或间接把握的企业）的以下文件或材料；请公司及全部关联企业以书面形式供应如下材料的复印件，如公司无这方面的文件，请写“无”并说明缘由；除特别指明外，全部文件应包括自公司成立之日至现在的全部文件；随着项目进程及调查的深化，相关调查内容可能会有所增加，请贵司予以协作；一、公司概况（一）公司及其母公司、子公司、分公司、分支机构、股东及其他下属机构等关联企业（如有）之间

2、的结构图并附介绍及各企业股东名册，该结构图或介绍应能够说明控股及持股关系、各股东名称、出资额以及所拥有的股权比例；（二）请供应贵公司及全部关联企业的目前有效的营业执照复印件；（三）请供应贵公司及全部关联企业的主营业务、产品及目前运营情形的书面说明；（四）请供应贵公司及全部关联企业的董事、高级治理人员、监事名单，以及该等人员简历及在其他单位兼职情形的书面说明；（五）公司对外宣扬材料；二、从事主营业务的企业材料（一）历史沿革1、全套工商档案资料；2、其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全

3、部文件，包括设立、变更时的批准文件、评估报告、营业执照、章程及其修正案、验资报告、董事会决议、股东会决议、协议等档案材料；3、设立至今实收资本明细、历次实收资本变更的原始单据（银行进帐单、记帐凭证等）；（二）财务资料l、近三年一期的资产负债表、损益表、现金流量表以及相关的审计报告、财务报表附注；财务报告如没有经过会计师事务所的审计，请供应未经审计的财务报告；2、最近一期财务报表的应收款、其他应收款、固定资产、长期投资、无形资产等重大资产余额明细清单；3、最近一期财务报表的短期负债、应对帐款、其他应对款、

4、长期负债余额明细清单；4、公司利润支配政策及历年利润支配情形说明；（三）资产情形1、土地使用权情形（如有）（1）公司名下的、或公司正在使用的土地清单（2）土地使用权证、出让合同、缴纳土地出让金及相关费用的付款凭证、发票；（3）企业租赁土地的，请供应租赁合同；2、房屋建筑物情形（如有）（1）公司名下、或公司正在使用的房屋、厂房清单；（2）拥有房屋全部权证的，请复印权证；（3）租赁房屋的，请供应租赁合同及支付租金的凭证；3、其他资产（1）使用以及拥有的商标权证、专利权证、其他学问产权证书、技术认定证书等；（

5、2）进出口经营权、其他特许经营权相关权证；4、请注明上述资产是否存在抵押、质押、查封、冻结等影响其权益和使用的情形，并供应相关合同、文件；（四）人员及劳动守法情形1、员工花名册（分部门、训练程度统计）；2、最近一期的工资单；3、公司与董事、中层治理人员以及高级治理人员的劳动合同；4、在册员工签署劳动合同的合同样本、清单；5、缴纳社会保险的清单；6、社会保险登记证；7、企业高管人员清单；8、公司为全体员工投保养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤险和其他险种的情形，包括但不限于：社会保险的险种和缴纳

6、费率，以及是否存在欠缴保费情形的书面说明；9、工会组织的介绍及其有关文件（如集体劳动合同）；10、职工对公司的信托持股情形；11、公司的治理层股权勉励方案及实施情形；（五）主营业务1、业务流程的书面说明；2、主要业务情形；公司近三年一期各产品的销售数量、销售单价、收入、成本、毛利、毛利率数据；3、公司前10家最大客户的名单、销售额；4、公司主要产品的成本明细构成；5、公司主要竞争对手名单、情形介绍、销量及市场份额估量，公司在产品、价格、经营模式、销售渠道等方面与竞争对手的比较；6、公司的产品技术优势；7

7、、公司的研发情形（流程、研发费用占收入比例、主要成果、正在开发的新产品情形）；（六）诉讼、担保情形1、用IC卡打印银行贷款、担保清单；2、全部涉讼的材料（起诉状、答辩书、调解书、判决书、裁定书等）；3、借款合同、担保合同；4、现有的和潜在的诉讼、仲裁及行政或劳动纠纷；5、公司作为当事人，并且今后活动受制于或被禁止的法院判决、裁定、其他裁决或命令、调解书及其他类似协议，以及罚款；6、公司、董事或高级治理人员涉及之诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷清单；（七）税收情形1、执行的税收政策（目前适用税种、税率）的

8、书面说明；2、近三年执行的税收政策、享受的税收优惠及其他优惠政策、金额及相关文件，涉及金额请供应书面说明；3、近三年享受的其他政府补贴、嘉奖、财政扶持资金的情形；4、近三年税收惩处的文件及交纳罚金、滞纳金的凭证；（八）经营许可情形公司近三年以及目前有效的涉及经营许可、经营资质方面的证书、批准文件等；（九）重大合同1、公司与其他方签订的融资合同；2、公司为其他单位供应银行担保的合同；3、尚未履行完毕的、标的金额在人民币100万元以上或对业务经