2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【八】

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1、2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【八】证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由出国留学网小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【八】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【八】考点：证券投资咨询人员(一)证券投资咨询人员的概念证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括两类：(二)证券投资咨询人员从业资格管理的有关

2、规定从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格必须具备的条件：1、具有中华人民共和国国籍;2、具

3、有完全民事行为能力;3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;4、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;5、具有大学本科以上学历;6、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;7、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。例题证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()的行为。I.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失II.预测和承诺本机构服务的股票收益III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资

4、者的信息IV.代理委托人从事证券投资A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【答案】B【解析】投资咨询机构及其从业人员从事服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【二】考点：保荐代表人(一)保荐代表人的资

5、格管理规定个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1、具备3年以上保荐相关业务经历;2、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;3、参加证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;4、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;5、未负有数额较大到期未清偿的债务;6、中国证券业协会规定的其他条件。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新

6、资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。(二)保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则1、保荐代表人执业行为总体规范保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保

7、持应有的职业谨慎，保持和提髙专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人的股份。保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。2、

8、培训及工作底稿要求保荐机构应建立健全工作底稿制度，为每个项目建立独立的工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调査工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具