2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十】

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2、遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。目前我国证券经纪商：在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。(二)证券经纪业务的特点(三)客户和证券经纪商的委托代理事项1、接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令;2、代理客户进行资金、证券的清算、交收;3、代理保管客户买入或存入的有价证券;4、代理客户领取红利股息及其他利益分配;5、接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的査询，并应客户的要求提供相应的清单;6、法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。例题证券经纪业务的特点有()。

3、I、业务对象的广泛性II、客户指令的权威性III、投资交易的自由性IV、客户资料的保密性A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【二】考点：证券经纪业务的营销管理(一)证券公司经纪业务营销的主要内容证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销活动主要包括：1、客户招揽证券经纪

4、业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。2、客户服务客户服务贯穿于证券公司营销活动的始终。证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步，证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【三】考点：证券经纪业务的营运管理(一)账户管理证券经纪业务中客户账户主要包括：客户在证券公司开立的资金账户代理中国结算开立的各

5、市场证券账户代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户经核准允许受理的其他金融产品账户1、账户开立的总体要求(1)证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整;(2)证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受;(3)证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。2、账户开立的业务规则(1)证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核。证券公司在受理

6、机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并釆取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件。(2)客户账户开立前，证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字，按规定履行投资者教育职责。客户委托他人代理开户的，证券公司应釆取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育。(3)客户账户开立前，证券公司应当按照规定了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存。(4)证券公司应当釆取有效措

7、施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。(5)证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息，确保账户实名对应且信息一致。(6)证券公司应在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，方可为客户开立资金账户及对应的其他账户，并按规定同时为客户办理客户交易结算资金存管手续。(7)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(