2017年证券实习报告范文

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1、2017年证券实习报告范文1所曾荣获百度财经亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构称号，期货公司荣获重庆市政府颁发的金融贡献奖。公司连续4年获得中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心优秀交易商称号。我进中投首先到的是客户服务部，负责管理我的是一位三十几岁的女经理，她为人热情诚恳，特别的细心，从她身上我真正的感觉得到一个大姐姐的关怀和照顾。她主要从事经济、客户咨询工作。因为我是新进来的，主要的是她为我介绍了整个服务部门的主要的业务流程，详细地为我解答问题。和平时带我熟悉与教我要学习的工作。我就是以后被放到各个银行网点

2、的与客户接触的柜台服务员，例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料、密码重置、银证转帐的开通或是取消等等。整个前台工作的过程里，我们大多部分时间是用在指导客户填办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提工作效率。同时是跟着老员工习怎样跟客户交流，并及时了解客户所需求。所以在实习期间，我就主第4页2017年证券实习报告范文1所曾荣获百度财经亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构称号，期货公司荣获重庆市政府颁发的金融贡献奖。公司连续4年获得中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借

3、中心优秀交易商称号。我进中投首先到的是客户服务部，负责管理我的是一位三十几岁的女经理，她为人热情诚恳，特别的细心，从她身上我真正的感觉得到一个大姐姐的关怀和照顾。她主要从事经济、客户咨询工作。因为我是新进来的，主要的是她为我介绍了整个服务部门的主要的业务流程，详细地为我解答问题。和平时带我熟悉与教我要学习的工作。我就是以后被放到各个银行网点的与客户接触的柜台服务员，例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料、密码重置、银证转帐的开通或是取消等等。整个前台工作的过程里，我们大多部分时间是用

4、在指导客户填办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提工作效率。同时是跟着老员工习怎样跟客户交流，并及时了解客户所需求。所以在实习期间，我就主第4页要学习如何与客户沟通和网点远程开户的流程，如：安装摄相头，扫描仪;然后就是具体的业务，有客户后要照相，扫描证件，填单子，存档，签字，证件粘贴，留存返回营业部等等，整套业务要自己完成。一些琐碎的东西容易忘记，要的是熟练，要不然出错了会很麻烦。开户通常是证券公司最一般同时也是最基础的业务，因此我们对开户流程，都需要进行详细了解和认真学习。下面就简单介绍个人开

5、户流程：、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人123内容。同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件跟复印件;、填开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;、证券营业部为投资者开设资金第4页账户;、办理开通证券营业部银证转账。机构开户流程同个人差不多，只是要提供的证件和添合同不样。另外，整个工作过程里，我们也提供简单咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和观察学习，我们要根据自己的知识对客户有关意见、相简单问题进行处理。但更重要的是我们要多点发现存在的问

6、题，要多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，也就是对证券市场了解并不是很多。所以实习期间，工作较少的时候，我总要补充学习关于证券知识。每一天的工作基本结束后，我们就开始另项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做相关工作大概包括这三个方面的内容：、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗2漏。如果有什么缺失，定要及时的给予纠正;、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档

7、案袋，然后储存档案柜子里;、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录，然后统发往总部。整理客户资料在实习中占定分量的工作，这是一个简单但相当烦琐的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理都是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。我作为一名在信息管理与信息系统专业毕业的实习生，进入公司当一名客服，我觉得是可以的，但是现在我进的是证券公司，我对证券知识一点都不懂，自己感觉特别困难。从一开始，我是带着学习的态度，和有点不能胜任的忧郁走进这份工作。到为期

8、一个月的实习结束了，我感到在这一个月的实习中学到了很多在课堂上根本就学不到的知识,受益非浅。在工作的过程中，我渐渐明白，其实证券公司的客户经理在对老客户时,没有什么特别需要注意的,就是在需要通知一些情况时要急时通知他们。当客户出现问题需要帮助解决时做到耐心,如果解决不了时,先安抚一下,然后协助客户找相关部门的人员解决就可以,一般这样句没有什么大的问题。经过这