DB65∕T 3315-2011 科技信用评价服务规范(新疆维吾尔自治区)

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1、ICS03.020A90DB65吾主l.l.新疆维尔自J口区地方标准DB65/T3315一-2011科技信用评价服务规范Servicespecificationforscienceandtechnologycreditassessment2011-10-25发布2011胃口-01实施新疆维吾尔自治区质量技术监督局发布DB65/T3315一-2011目IJ1=1本标准由新疆智合科技咨询评估中心提出:本标准由新疆维吾尔自治区质量技术监督局归口:本标准主要起草单位:新疆智合科技咨询评估中心、新疆生产力促进

2、中心、乌鲁木齐市科技局、中国标准化研究院、新疆维吾尔自治区标准化研究院、乌鲁木齐希望电子有限公司:本标准主要起草人:滕琛、朱旭辉、杨卫员、关建新、封传发、虎雪卦、贾广成、唐亦兵、何成姊、张小莉。DB65/T3315-2011科技信用评价服务规范I范围本标准规定了信用评级机构评级服务的基本原则、组织、信用评级程序、信用评级数据和信息的管理。本标准适用于信用评级机构提供的评级服务，其他相关领域也可参照、使用。2规范性引用文件F列文件对于本文件的问用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用

3、于本文刊。凡是不注目朗的引山文件，其最新版本(包捂所有的修改单〉适用于本文件。DB65jT3308-2011科技信用基本术语3术语和定义DB65jT3308-2011界定的术语和;主义适用于本文件。4基本原则4.1独立性原则科技信用评级机构及其信用评级分析人员应本着认真和专业的精神，确保信用评级结果独立性和客观性。4.2公正性原则科技信用评级机构及其信用评级分析人员在评级过程中股公平、公正。4.3保密性原则科技信用评级机构所严格保守其所获取的保密信息。5组织5.1总9!11科技信用评级机构归根据相关

4、法律法规，把科技信用评级业务与其它业务严格区分开来，确保其他业务不会给信用评级业务带来不必要的利益冲突。5.2建立业务管理制度信用评级机构应建立以下业务管理制度:一-信用评级评审委员会制度:一一信用评级服务质量控制制度。一一-问避制度:一一一实地调贯制度:一一数据库管理制度;一一档案制度。5.3工作指南的公示科技信用评级机构所向公众发布只体的工作指南，阐述本机构的基本行为准则，保证信用评级过程的公正和完整，努力提高信用评级的透明度，以保护公众的利益。DB65rr3315-20115吨4科技信用评级小

5、组5.4.1科技信用评级小组的组成科技信用评级机构应根据每个信用评级对象的特点成立专门的信用评级小组。信用评级小组一般由2名以上人员组成。对于每个信用评级项目，信用评级小组应包括行业专家和财务专家。5.4.2信用评级小组的职责科技信用评级小组的工作职责包括:一一制定信用评级工作方案:一一收集信用评级所需要的资料和数据:一一-组织实地调研:一一-撰写信用评级报告初稿:一一提出信用等级建议。5.5科技信用评级评审委员会5.5.1科技信用评级评审委员会的组成科技信凶评级机构应设立信用评级评审委员会。科技信

6、用评级评审委员会应由10名以上的行业内专家组成。科技信用评级评审委员会应该尽可能保持成员的连续性。5.5.2科技倍用评级评审委员会的职责科技信用评级评审委员会的工作职责包括:一一-审商信用评级小组提交的资料:一一-审需信用评级报告初稿:一一审查信用等级建议:一一确定信用等级。6基本要求科技信用评级机构所建立15面的流程和机制，对各种利益冲突进行适当的识别、消除、管理或披露，如信用评级机构的分析师在受托期间不能拥有评级对象及相关实体发行的证券或衍生产品，与评级对象的现任员一r不应存在直系亲属关系及其他

7、利害关系。科技信用评级机构应广泛收集与信用评级对象相关的各项信息，并对其进行深入的分析。科技信用评级机构必须制定合理必要的措施保护信用评级机构所拥有或掌握的财产和记录，防止被骗，被选或滥用。科技信用等级的审核和认定应通过信用评级评审委员会评审程序。7科技信用评级服务的程序科技信用评级服务一般包括成立信用评级小组，准备信用评级所需材料、实地调研、预评、评审会、结果的通知、发布信用评级结果、跟踪评级等程序。科技信用评级服务的程序一般包括:一一建立信用评级数学模型:一一采集评级对象的数据和信息:一一一采用

8、信用评级数学模型开展初评:一一一确定信用评级结果:一一检验、调整信用评级结果:2DB65/T3315-2011一一一发布信用评级结果:一一一关注监管机构对信用评级结果的追踪和检验，适时调整定量评级技术。7.1受理信用评级申请7.L1审核信用评级申请材料科技信用评级机构在接收到申请后，应审核申请方提交材料的完整性和真实性。7.1.2初步调查在接受申请之前，科技信用评级机构必须考虑是否能保证充足的资源配置，包括是否可以提供充足的人员，人员的评级技术水平是否有保障，以及是否