证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编五

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1、证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编五注意：图片可根据实际需要调整大小(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。{A}.6个月{B}.1年{C}.2年{D}.3年正确答案：B,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。{A}.5{B}.10{C}.15{D}.20正确答案：B,(单项选择题)(每题1.00

2、分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。{A}.直接义务{B}.违背受托义务{C}.违背信托义务{D}.间接义务正确答案：B,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。{A}.业务对象的广泛性{B}.客户指令的权威性{C}.证券经纪商的中介性{D}.

3、客户资料的保密性正确答案：D,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>下列选项中，不正确的是（）。{A}.股东大会选举董事，实行累积投票制{B}.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样{C}.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意{D}.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产正确答案：B,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在（

4、）个工作日内进行调整。{A}.5{B}.10{C}.15{D}.30正确答案：B,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。{A}.10%；3{B}.20%；6{C}.30%；3{D}.50%；6正确答案：D,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的（）。{A}.业务集中制度{B}.业务统一制度{C}.业务隔离制度{D}.业务分散制度正确答案：C,(单项选择题)(

5、每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。{A}.证券公司{B}.证券交易所{C}.中国证监会{D}.中国证券业协会正确答案：D,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。{A}.证券自营业务{B}.证券经纪业务{C}.证券承销业务{D}.证券发行业务正确答案：A,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>《上市公司并购重组财

6、务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（）提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。{A}.投资者{B}.证券公司{C}.证券交易所{D}.中国证券业协会正确答案：A,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>公司的经营范围由（）规定。{A}.工商局{B}.税务局{C}.公司章程{D}.董事会正确答案：C,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。{A}.1{B}.5{C}.10{D

7、}.20正确答案：C,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。{A}.第三方存管机构{B}.证券公司{C}.中央银行{D}.证监会正确答案：A,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。{A}.10%{B}.50%{C}.100%{D}.200%正确答案：A,(单项选择题)(每题1.00分