证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编四

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1、证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编四注意：图片可根据实际需要调整大小(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。{A}.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任{B}.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款{C}.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格{D}

2、.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚正确答案：D,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。{A}.未被机构聘用{B}.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形{C}.被中国证监会认定为证券市场禁入者{D}.5年前受过轻微的刑事处罚正确答案：D,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测

3、题)>单选>申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元人民币。{A}.50{B}.100{C}.200{D}.500正确答案：B,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>下列选项中，说法正确的是（）。{A}.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动{B}.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性{C}.证券公司融资融券业务

4、的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性{D}.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行正确答案：A,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。{A}.证券经纪业务{B}.证券融资业务{C}.证券投资咨询业务{D}.证券监督管理业务正确答案：A,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的

5、试题(如真题模拟预测题)>单选>诚信信息中奖励信息的效力期限为（）年。{A}.1{B}.3{C}.5{D}.10正确答案：B,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>下列选项中，说法正确的是（）。{A}.证券司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格{B}.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准{C}.收购期限届满，被收购公司股权分布不符上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易{D}.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由董事会作出决议正确答

6、案：A,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚的金额可以是（）。{A}.1万元{B}.15万元{C}.40万元{D}.60万元正确答案：B,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。{A}.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志{B}.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程{C}.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为{D}.

7、犯罪主体只包括单位正确答案：C,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>下列关于分公司的说法中，错误的是（）。{A}.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制{B}.不具有法人资格{C}.可以在总公司的授权范围内进行经营活动{D}.承担法律后果正确答案：D,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为（）万元。{A}.10{B}.20{C}.30{D}.50正确答案：C,(单项选择题)(每题1.00分)题目分类:

8、未按章节分类的试题(如真题模拟预测题)>单选>下列关于有限责任公司