证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第9期

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1、证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案1.试题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。Ⅰ.资产Ⅱ.现金流Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C2.试题：下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1

2、年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定正确答案：A3.试题：下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件正确答案：A4.试题：从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最

3、低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正确答案：D5.试题：【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案：B6.试题：下列选项中，说法正确的有（）。Ⅰ．虚报注册资

4、本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅢⅣ正确答案：A7.试题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行

5、为的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。A.1～3年?B.3～5年C.5～10年?D.终身正确答案：D8.试题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：A9.试题：证券公司不能接受（）期货公司的委托从事介绍业务。A.对其有重大影响的B.其全资拥有的C.其控股的D.被同一机构控制的正确答案：A10.试题：下列关于证券公司

6、保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：A11.试题：证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ、公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ、相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ、参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ、公司财务状况的报告及相关材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、

7、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D12.试题：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.发改委正确答案：A13.试题：上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：A14.试题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限

8、是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行