证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第88期

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1、证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案1.试题：下列属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案：D2.试题：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C3.试题：上市公司设立独立董事，具体办法

2、由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院正确答案：D4.试题：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C5.试题：下列关于监事会会议的说法中，正确的是()。A.每年至少召开2次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议正确答案：D6.试题：因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任

3、C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担正确答案：A7.试题：证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示正确答案：C8.试题：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票．A.8B.6C.12D.1正确答案：B9.试题：下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资

4、格C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试正确答案：C10.试题：根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A11.试题：证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托

5、协议应载明的内容是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保正确答案：D12.试题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半B.1C.2D.3正确答案：A13.试题：招股说明书摘要的内容包括（）。Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明Ⅱ．本次发行概况Ⅲ．募集资金运用Ⅳ．重大事项提示A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ正确答案：A14.试题：【2018年真题】证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于

6、证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ．集合资产管理合同；Ⅱ．集合资产管理计划说明书；Ⅲ．专项资产管理计划；Ⅳ．资产托管证明。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅰ．ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：B15.试题：（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：B16.试题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入

7、诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C17.试题：【2015年真题】余额包销最长不得超过()。A.一个月B.三个月C.半年D.一年正确答案：B18.试题：证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形．正确答案：C19.试题：有限责任公司变更为股份有限公司时