证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第4期

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1、证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案1.试题：证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。Ⅰ．相应的变动情况Ⅱ．种类Ⅲ．价格Ⅳ．数量A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B2.试题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：C3.试题：证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。I．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表II．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件III．负责资产管理业务的高级

2、管理人员的情况登记表IV．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明A.I 、III B.I 、II 、IVC.II、 III、 IVD.I、 II、 III 、IV正确答案：C4.试题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则正确答案：A5.试题：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项不包括（）。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东的资产状况Ⅳ.各股东的信誉状况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C6.试题：证券投资咨询人员在报刊、

3、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址Ⅲ.注明个人真实姓名Ⅳ.对投资风险做充分说明A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C7.试题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30正确答案：C8.试题：公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形不包括（）。A.公司有重大违法

4、行为B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.公司最近1年连续亏损正确答案：D9.试题：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ.受托从事的介绍业务范围Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式Ⅳ.交易结算结果查询方式A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：B10.试题：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。Ⅰ.评估机构的

5、独立性Ⅱ.评估假设前提的合理性Ⅲ.评估方法与评估目的的相关性Ⅳ.评估定价的公允性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A11.试题：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30正确答案：D12.试题：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100%B.200%C.300%D.400%正确答案：C13.试题：证券登记结算公司的职能不包括()。A

6、.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益正确答案：C14.试题：下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C15.试题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：C16.试题：下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员

7、的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理正确答案：D17.试题：证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（）。Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系Ⅱ．制定完善的风险防范制度Ⅲ．建立完善的技术系统Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ正确答案：C18.试题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律