证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第2期

《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第2期》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案1.试题：下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（）。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的

2、，证券公司不得行使对发行人的权利正确答案：C2.试题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。Ⅰ．责令停止承销；Ⅱ．没收全部财产；Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅰ．Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C3.试题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员不可

3、以兼任监事A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：C4.试题：下列属于证券自营业务的禁止行为的是（）。I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II委托他人代为买卖证券III将自营业务与代理业务混合操作IV将自营业务借给他人使用A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C5.试题：证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。Ⅰ.混业管理Ⅱ.分业经营Ⅲ.分业管理Ⅳ.集中管理A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：D6.试题：下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.应当客观说明公司业

4、务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动正确答案：D7.试题：【2015年真题】下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度正确答案：D8.试题：【2018年真题】设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长正确答案：A9.试题：下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金Ⅳ

5、.侵占客户的合法权益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D10.试题：证券投资基金的销售人员包括（）。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员IV.取得证券经纪业务营销资格的人员A.I 、II、 IIIB.II、 III 、IVC.I 、III、 IVD.I 、II 、III、 IV正确答案：A11.试题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：

6、C12.试题：下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，

7、请求人民法院撤销正确答案：C13.试题：有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告工作Ⅱ.执行股东会的决议Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B14.试题：下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D15.试题：证券登

8、记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（）。Ⅰ．建立完善的结算参与人准人