撤销指定转托管流程

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1、国元证券股份有限公司文件国证营销字〔2011〕498号关于印发《国元证券股份有限公司证券营业部撤销指定及转托管业务流程》的通知各分公司、证券营业部：为进一步规范证券营业部撤销指定及转托管业务，公司将原《证券营业部撤销指定及转托管业务流程》部分内容进行了修订，现印发给你们，请遵照执行。特此通知。附件：《国元证券股份有限公司证券营业部撤销指定及转托管业务流程》二○一一年十二月二十六日1主题词:证券营业部撤销指定转托管流程通知抄送：各相关部门国元证券办公室2011年12月26日印发文印:史敏校对：于莉娜（共印4份）2国元证券股份有限公司证券营业部撤销指定及转托管业务流程第一条依据《中华人民

2、共和国证券法》、《中华人民共和国反洗钱法》及中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》和上海证券交易所、深圳证券交易所的相关规定、公司的有关管理制度，制定本业务流程。第二条个人投资者办理转托管、撤销指定交易业务需本人携带有效身份证、深沪证券账户卡，如系代理，还需出具代理人的有效身份证及经公证的委托代办《授权委托书》原件，在证券交易时间到营业部申请办理；机构客户需提供委托代理人有效身份证、机构证券账户卡、营业执照副本、法人有效身份证等资料原件及其复印件（复印件上须盖法人公章），并出具含转托管和撤销指定交易业务内容的《授权委托书》原件。第三条个人投资者到营业部柜台填写《转托管、撤销指定

3、交易申请表》，由营业部柜员进行投资者的身份验证，机构客户还需在《转托管、撤销指定交易申请表》上加盖公章。第四条柜员审核投资者资料的真实性、准确性、完整性。第五条投资者资产及托管市值二十万元以下的，经营业部总经理审批后，T日办理完毕；资产及托管市值二十万元以上一百万以下的，经营业部总经理审批后（总经理不在营业部时授权副总经理签字确认），在T+1日内办理完毕；资产及托管市值一百万以上的，还须履行分公司或营销经纪总部审批，并根据人民银行反洗钱工作要求，若投资者账户属于反洗钱风险等级中规定的高、中风险账户（无论资产大小），将履行不同等级的审核程序，识别投资者的风险状况后，在T＋2日内办理完毕

4、，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（一）具体审批权限31、对投资者转出资产总值100万元以下（含100万元）的由证券营业部总经理审批；资产总值100万元以上至300万元以下（含300万）的由分公司负责人审批，无分公司负责人的由营销经纪总部负责人审批；资产总值300万元以上的均需上报营销经纪总部负责人审批。2、根据《国元证券反洗钱客户风险等级划分实施细则》等相关规定，对于高、中风险等级的客户（无论资产大小）在办理撤销指定、转托管时，应履行不同等级的审核程序：（1）投资者资产总值达到100万元以上的按照上述审批权限进行逐级审批，并由营销经纪总部报合规

5、管理部进行识别客户的风险状况后，进行办理。（2）投资者资产总值100万元以下的，由营业部上报营销经纪总部报合规管理部识别客户的风险状况后，进行办理。（二）审批流程1、营业部柜员受理投资者业务申请后，需核查投资者账户状态（是否为规范、不合格或休眠等）；核查账户反洗钱风险等级（是否为高、中、低风险账户）。若投资者账户是规范、低风险账户等正常状态账户，由柜员和客户经理共同填写《撤销指定/转托管内部审批表》（附件一），签署转出意见并签字确认后，将《撤销指定/转托管内部审批表》报送营业部负责人（或其授权代理人）审核签字后为投资者办理；若投资者账户为休眠户或不规范账户，应让投资者到柜台先办理账户

6、激活或补充规范手续；若投资者账户存在异常状态（当日有委托或停牌股份等情形）不能即时办理，向投资者解释说明原因，让投资者清楚知道在账户状态正常后（当日无委托、停牌股份复牌等）再来办理。若投资者账户属于反洗钱风险等级中规定的高、中风险账户（无论资产大小），营业部经办人员应告知投资者，营业部既要履行不同等级的审核程4序，又要履行上述关于反洗钱针对高、中风险等级客户办理撤销指定、转托管时的审核程序，识别投资者的风险状况后，在T＋2日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。2、营业部总经理在权限范围内签字审批同意转出。对超权限的审批，由营业部总经理在《

7、撤销指定/转托管内部审批表》上签署意见后，报送分公司负责人进行审核。3、各分公司负责人在权限范围内签字审批转出。对超权限的审批，由分公司将《撤销指定/转托管内部审批表》报送公司营销经纪总部审批。4、营销经纪总部交易管理部具体负责公司总部级审批流转工作，交易管理部经办人员接到《撤销指定/转托管内部审批表》后，由经办人员报送营销经纪总部负责人签字审批后，反馈至营业部。5、柜员根据经逐级审批签订确认的《撤销指定/转托管内部审批表》具体办理转出业务。对营业部内部审