(最新)银行业金融机构董事、监事及高级管理人员任职资格监督

《(最新)银行业金融机构董事、监事及高级管理人员任职资格监督》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、银行业金融机构董事、监事及高级管理人员任职资格(zīgé)监督管理系统操作流程培训第一页，共38页。培训(péixùn)内容系统介绍(jièshào)系统使用第二页，共38页。系统(xìtǒng)介绍工程背景说明系统(xìtǒng)概述与系统(xìtǒng)相关的业务人员系统(xìtǒng)布署方式高管准入流程介绍系统(xìtǒng)根本业务活动第三页，共38页。工程(gōngchéng)背景说明系统名称：银行业金融机构董事、监事及高级管理人员任职资格监督管理系统英文名称：SeniorManagerManagementInformationSystemofCBRC〔SMMIS_CB

2、RC〕系统建设目的(mùdì)：为辅助银行业监督管理机构加强对银行业金融机构董事及高级管理人员的管理，做好对银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格的准入、日常管理，任职资格终止及任职资格档案管理等工作。本系统由银监会各监管部门提出，由信息中心开发，目标用户为银监会、银监局、银监分局。银行业金融机构董事、监事及高级管理人员根底档案由各银行业金融机构整理，上报给相应银行业监督管理机构，由其导入到本系统的数据库中。第四页，共38页。系统(xìtǒng)概述通过系统建立全国统一的董事及高级管理人员档案数据库，实现资源共享和黑名单否决等功能，加强对董事及高级管理人员的管理。通过记录董事及高

3、级管理人员的考核考试结果等一系列行为档案记录任职行为，建立完整的董事及高级管理人员档案，对董事及高级管理人员实施连续性监管。通过系统数据的索引功能查询不同索引下的目标，根据不同要求生成各类高级管理人员管理统计报表，实现高级管理人员统计的实时反映性、准确性、高效性。系统采用统一的数据库及基于WEB的查询机制，旨在建立全国统一的标准化高级管理人员信息的管理系统，到达资源共享，以加强银行业监督(jiāndū)管理机构与被监管部门之间、上下级银行业监督(jiāndū)管理部门之间相互的工作监督(jiāndū)、检查、指导和联系。系统的高级管理人员根底档案信息由各金融机构整理，上报给相应监管

4、部门，由相应的监管部门导入。根据审核权限的不同，下级监管部门可以将初审通过的材料通过本系统实现电子化信息上报决定。系统的更新和维护由监管部门按照行政许可的职责分工和权限分级负责。第五页，共38页。与系统(xìtǒng)相关的业务人员用户范围：银监会、36个银监局、296个银监分局收发文人员：指办公厅〔室〕收发文人员。借助OA系统收发文，高管系统通过接口获取收发文信息。准入审核人员：指市场准入管理部门审核高级管理人员任职资格的各级人员。该局部人员通过查阅拟任人原任职情况、特别是拟任人是否被列入高级管理人员黑名单等情况，辅助实施高级管理人员的审核工作。监管人员：包括市场准入管理部门审核

5、人员、现场(xiànchǎng)检查人员和非现场(xiànchǎng)监管人员，通过使用本系统对高级管理人员信息进行统计、分析，辅助实施对高级管理人员及所在金融机构的风险监控。监管机构领导人员：指上述准入审核人员和监管人员所在监管机构不承担具体审核和监管职责的领导人员。系统技术支持人员：负责本系统的维护、业务人员的使用指导以及特殊授权．每个监管机构应配备一个专职系统管理人员．现系统为每个监管机构预设了系统管理员密码：８８８８８８，系统使用后，由各个监管部门将自己的密码进行修改．如密码丧失，可以上报银监会重置密码．第六页，共38页。系统(xìtǒng)布署方式系统(xìtǒng)采用

6、Browser/Server模式，其具体实现如以下图：银监会，银监局，银监分局(fēnjú)客户端访问方式：第七页，共38页。高管系统操作(cāozuò)流程介绍银行业金融机构董事及高级管理人员任职(rènzhí)资格审批操作流程银行业金融机构报告制事项的处理流程银行业金融机构董事、监事及高级管理人员监管整体框架第八页，共38页。系统根本业务(yèwù)活动高管根底信息管理根底数据审核任职资格审核资格收文收文处理重打通知书电子数据采集征询监管意见(yìjiàn)审核办结高管正式任命报告制人员管理报告制人员导入日常管理履职监管评价资格考试履职监管谈话或质询不良记录库处分平职级调动管辖

7、权调整附加信息管理离任审计(shěnjì)或经济责任审计(shěnjì)报告任职资格终止撤销许可注销许可取消任职资格撤回许可离任管理第九页，共38页。系统(xìtǒng)使用系统用户设置及赋权方式金融机构数据填报(tiánbào)及送达方式系统开通前高管根底数据系统开通后上报高管核准数据第十页，共38页。系统用户设置(shèzhì)及赋权方式第一批用户由各地银监局银监会上报用户信息，由银监会集中统一设置用户和使用权限各银监局和银监分局系统用户将获得管辖(guǎnxiá