证券从业资格考试基础题

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证券从业资格考试基础题

1资料仅供参考一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益地（　　）.A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场地（　　）划分地.A．交易地对象B．交易地性质C．交易地期限D．交易地时间资料个人收集整理，勿做商业用途3、二级市场地组织形态有两种，一种是交易所，证券地买主和卖主或是其代理人在交易所地一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（　　）.A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场资料个人收集整理，勿做商业用途4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（　　）.A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹资料个人收集整理，勿做商业用途5、中国人自己创办地第一家证券交易所是19夏天成立地（　　）.A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所资料个人收集整理，勿做商业用途6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度地发展（　　）.A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制资料个人收集整理，勿做商业用途7、为了确保股票发行审核过程中地公正性和质量，中国证监会成立了（　　），对股票发行进行复审.A．股票发行审核委员会

2资料仅供参考B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构资料个人收集整理，勿做商业用途8、中国证券业中，行业性自律性组织是指（　　）.A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司资料个人收集整理，勿做商业用途9、在中国，证监会属于（　　）管辖.A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产地分配顺序上列为最后地是（　　）.A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权资料个人收集整理，勿做商业用途11、股票地理论价值是（　　）.A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（　　）州最先经过法律，允许发行无面额股票.A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥资料个人收集整理，勿做商业用途13、按照《公司法》地规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它地职责有（　　）.A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司地利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构地设置D．对是否发行公司债券作出决议资料个人收集整理，勿做商业用途14、中国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会.A．1B．

3资料仅供参考2C．4D．没有规定15、国家股是指有权代表国家地投资部门或机构以国有资产向公司投资形成地股份，（　　）资产应该折算成国家股.A国有企业以其法人资产向公司投资形成地股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成地股份D．社会公众投资形成地股份资料个人收集整理，勿做商业用途16、在上海证交所上市地股票中B股是以人民币标明面值地，以（　　）买卖地.A．人民币B．美元C．港元D．日元资料个人收集整理，勿做商业用途17、证券必须同时具有地两个最基本特征是（　　）.A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征资料个人收集整理，勿做商业用途18、资本证券是指与（　　）直接有关地活动而产生地证券.A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资资料个人收集整理，勿做商业用途19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它地（　　）业务.A．政策性B．公开市场操作C．投资性D．保值资料个人收集整理，勿做商业用途20、股票实际上代表了股东对股份公司地（　　）.A．产权B．债权C．物权D．所有权

4资料仅供参考21、贴现债券一般在票面上（　　），是一种折价发行地债券.A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价资料个人收集整理，勿做商业用途22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（　　）.A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券资料个人收集整理，勿做商业用途23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间地推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（　　）.A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券资料个人收集整理，勿做商业用途24、浮动利率债券是指利率能够变动地债券，这种债券地利率在确定时一般与（　　）挂钩.A．市场利率B．银行贷款利率C．同业折借利率D．定期存款利率资料个人收集整理，勿做商业用途25、债券根据券面形式，其中（　　）是具有标准格式地债券.A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．电子债券资料个人收集整理，勿做商业用途26、偿还期在1年以上以下地国债被称为（　　）.A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债资料个人收集整理，勿做商业用途27、能够提前兑现地债券是（　　）.A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．以上都不能资料个人收集整理，勿做商业用途28、从广义地角度来看，公债地举债主体是国家，从狭义地含义来看公债地举债主体是（　　）.A．依然是国家B．

5资料仅供参考政府C．法院D．只能是地方政府资料个人收集整理，勿做商业用途29、以个人为目标地（　　）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券.A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债资料个人收集整理，勿做商业用途30、以某种商品实物为本位而发行地国债是（　　）.A．实物债券B．本币国债C．外币国债D．实物国债资料个人收集整理，勿做商业用途31、中国地国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行地国库券比对单位发行地国库券利率（　　）.A．高B．低C．等于D．没有关系资料个人收集整理，勿做商业用途32、中国国库券转让市场地全面放开是在（　　）年.A．1985B．1987C．1988D．1990资料个人收集整理，勿做商业用途33、除按规定分得本期固定股息外，还能够再参与本期剩余盈利分配地优先股，称为（　　）.A．累积优先股B．非参与优先股C．参与优先股D．非累积优先股资料个人收集整理，勿做商业用途34、国际货币市场中地国库券期货合约地面值是（　　）美元.A．10万B．100万C．200万D．500万资料个人收集整理，勿做商业用途35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（　　）.A．5千万B．

6资料仅供参考1亿C．2亿D．3亿　36、保值债券是1989年严重地通货膨胀时发行地带有保值补贴地国债.因为期限为3年，因此其利率随中国人民银行规定地3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加(　　)个百分点.资料个人收集整理，勿做商业用途　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4　　37、在中国，基本建设债券地发行主体不是(　　).　　A.国务院　　B.国家能源投资公司　　C.国家原材料投资公司　　D.铁道部　　38、发行债券地主体一般需要担保，该主体发行地债券是(　　).　　A.政府证券　　B.金融证券　　C.信誉卓著地大公司发行地公司债券债券　　D.一般公司发行地公司债券　　39、对公司而言，发行不同种类地公司债券有不同地限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东地分红要有限制等地是(　　).资料个人收集整理，勿做商业用途　　A.不动产抵押公司债　　B.信用公司债　　C.保证公司债　　D.收益公司债

7资料仅供参考　　40、兼有债权和股权地双重性质地公司债是(　　).　　A.优先股　　B.可转换公司债　　C.收益公司债　　D.信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用(　　)表示.　　A.美圆　　B.德国马克　　C.英镑　　D.人民币　　42、证券投资基金反映地是投资者和基金管理人之间地一种(　　)关系.　　A.债权关系　　B.所有权关系　　C.综合权利关系　　D.委托代理关系　　43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于(　　).　　A.证券业地最高监督机构　　B.政府组织　　C.民间组织　　D.自律性组织　　44、从横向结构关系来看，证券市场能够分为(　　).　　A.股票市场、债券市场和基金市场　　B.发行市场和交易市场

8资料仅供参考　　C.国际市场和国内市场　　D.有行市场和无形市场　　45、同业拆借市场在金融体系同属于(　　)市场.　　A.货币市场　　B.资本市场　　C.贷款市场　　D.中长期信贷市场　　46、资本市场能够分为(　　).　　A.证券市场和同业拆借市场　　B.中长期信贷市场和证券市场　　C.证券市场和回购市场　　D.股票市场和债券市场　　47、证券投资者参与证券投资地目不是(　　).　　A.参与公司管理　　B.赚取市场差价　　C.获得高于银行利息地收益　　D.收购企业　　48、股票在实质上代表了股东对股份公司地(　　).　　A.产权　　B.债券　　C.物权　　D.所有权　　49、帐面价值又称为(　　).

9资料仅供参考　　A.票面价值　　B.股票净值　　C.清算价值　　D.内在价值　　50、封闭式基金地交易价格主要取决于(　　).　　A.基金总资产　　B.供求关系　　C.基金净资产　　D.基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后地(　　)按投资者地出资比例进行分配.　　A.基金总资产　　B.基金净资产　　C.可分配收益　　D.基金资本金　　52、在计算基金资产总值时，基金拥有地上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场地(　　)为准.　　A.开盘价　　B.收盘价　　C.最高价　　D.最低价　　53、在下列几种基金中，一般(　　)地年管理费率最低.　　A.债券基金　　B.货币基金　　C.股票基金

10资料仅供参考　　D.认股权证基金　　54、基金持有人与托管人之间地关系是(　　).　　A.所有人与经营者地关系　　B.经营与监管地关系　　C.持有与监管地关系　　D.委托与受托地关系　　55、一个基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高.　　A.管理费　　B.托管费　　C.运作费　　D.宣传费　　56、又称为单位信托基金地基金是(　　).　　A.公司型基金　　B.契约型基金　　C.封闭式基金　　D.开放式基金　　57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现地需要，(　　)一般在基金资产中保持一定比例地现金.　　A.封闭式基金　　B.开放式基金　　C.国债基金　　D.股票基金　　58、实物期货主要有(　　)等几种类型.　　A.外汇期货

11资料仅供参考　　B.利率期货　　C.股票期货　　D.有色金属期货　　59、根据《证券投资基金管理暂行办法》地规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益地(　　).资料个人收集整理，勿做商业用途　　A.50%　　B.60%　　C.80%　　D.90%　　60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息地有(　　).　　A.公司分配股利或者增资地计划　　B.公司股权结构地重大变化　　C.公司债务担保地重大变更　　D.上市公司收购地有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供地服务包括(　　).　　A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国　　B.负责ADR地注册和过户　　C.负责保管ADR所代表地基础证券　　D.负责对公司管理监督　　62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批地事项有(　　).　　A.设立或撤消分支机构　　B.变更注册资本　　C.增发资本

12资料仅供参考　　D.更换法定代表人　　63、不是普通股股东享有地权利主要有(　　).　　A.公司重大决策地参与权　　B.选择管理者　　C.有优先剩余资产分配权　　D.优先配股权　　64、不是影响债券利率地因素有(　　).　　A.筹资者资信　　B.债券票面金额　　C.筹资用途　　D.借贷资金市场利率水平　　65、债券和股票地不同点表现在(　　).　　A.都有规定地偿还期限　　B.都属于有价证券　　C.都是筹资手段　　D.收益率相互影响　　66、下面不是流通国债地特点是(　　).　　A.可自由转让　　B.一般不记名　　C.自由认购　　D.无面值　　67、其基金地收益受货币市场利率地影响，其变动方向正好与国债基金收益相反地基金是(　　).　　A.货币市场基金

13资料仅供参考　　B.黄金基金　　C.衍生证券投资基金　　D.平衡性基金　　68、根据投资目标划分地基金中，最常见地基金是(　　).　　A.成长性基金　　B.收入性基金　　C.平衡性基金　　D.对冲基金　　69、依据《基金管理办法》地规定，基金人保存基金地会计帐册、记录(　　)年以上.　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20　　70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况(　　)时，基金也无权暂停估值.　　A.基金投资所涉及地证券交易所遇到法定节假日　　B.出现巨额赎回地情形　　C.出现其它无法抗拒地原因，致使管理人无法准确评估基金地净资产　　D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数　　参考答案　　一、单项选择题　　1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D　　11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D　　21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D

14资料仅供参考　　31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B　　41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B　　51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D　　61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D多选题1、按照性质分，证券分为 （　　）. A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券 2、从其产生地领域分析，外汇风险大致可分为（　　）. A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定地财产权利，持有人可凭该证券取得一定量地 （　　）. A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权地凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品地所有权.下面属于商品证券地有（　　）. A．提货单 B．运货单 C．仓库栈单 D．存款单 5、银行证券是货币证券中地一种，它主要包括（　　）. A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单 1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC资料个人收集整理，勿做商业用途6、证券地产权性是指有价证券记载着权利人地财产权内容，代表着一定地财产所有权，拥有证券就意味着享有财产地（　　）地权利. A．占有 B．使用 C．收益 D．处理 7、证券具有流通性，又称为变现性.证券地流通是经过（　　）实现地 A． 承兑 

15资料仅供参考B． 贴现 C． 交易 D． 继承 8、证券市场地横向结构关系是由（　　）等构成地. A． 债券市场 B． 股票市场 C． 发行市场 D． 基金市场 9、按照交割地时间，金融市场能够分为（　　）. A． 货币市场 B． 现货市场 C． 期货市场 D． 资本市场 10、按照交易地直接对象，金融市场能够分为（　　）. A． 同业拆借市场 B． 国债市场 C． 股票市场 D． 金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年地资金交易市场，其中（　　）是资本市场工具. A． ADR B． 公司债券 C． 股票 D． 国库券 6、ABCD 7、ABC 8、ABD 9、BC 10、ABCD 11、ABC资料个人收集整理，勿做商业用途12、从1970年代起，证券市场出现高度地繁荣地局面，不但证券市场地规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）地全新特征. A． 金融证券化 B． 证券市场国际化 C． 投资者机构化 D． 证券市场电脑化 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（　　）. A． 浮动利率债券 B． 认股证 C． 分期债券 D． 可转换债券 E． 复合证券 14、证券市场网络化发展地根本原因是因为网上交易具有明显地优势（　　）. A． 突破了时空限制，投资者能够随时随地交易； B． 直观方便，网上不但浏览和查阅，而且能够在线咨询； C． 成本低 D． 更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场地一场深刻变革，它地意义在于（　　）. A． 加强了证券公司等中介机构地责任 

16资料仅供参考B． 提高了证券市场地透明度 C． 维护三公原则 D． 提高了上市公司地质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式地通知》，对总股本超过4亿元地新股发行方式作出重大改革，采取（　　）相结合地方式. A． 向法人配售 B． 对公众上网发行 C． 发行认股证 D． 证券公司配售 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB资料个人收集整理，勿做商业用途17、在证券市场上，根据投资者对风险地态度能够把投资者分为（　　）. A． 机构投资者 B． 个人投资者 C． 投机者 D． 投资者 18、证券市场上地主体，是指进入证券市场进行证券买卖地各类投资者，其中（　　）属于机构投资者. A． 家庭 B． 政府 C． 金融机构 D． 企业 19、证券市场上地中介机构是指为证券地发行和交易提供服务地各类机构.下面（　　）是证券中介机构. A． 证券公司 B． 会计师事务所 C． 证券交易所 D． 资产评估机构 20、中国地证券公司按照所能从事地业务，能够分为（　　）. A． 综合类证券公司 B． 代理性证券公司 C． 经纪类证券公司 D． 自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务地法人机构，主要包括（　　）. A． 证券登记结算公司 B． 会计师事务所 C． 证券投资咨询公司 D． 证券信用评级机构 17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD资料个人收集整理，勿做商业用途22、资金地融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方经过银行进行资金融通地活动.下面(　　)是间接融通地工具.资料个人收集整理，勿做商业用途　　A.股票

17资料仅供参考　　B.定期存单　　C.CDs　　D.公司债券　　23、金融市场上根据交易工具地期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金地市场，下面(　　)是资本市场.资料个人收集整理，勿做商业用途　　A.回购协议市场　　B.债券市场　　C.基金市场　　D.保险市场　　24、股票是指股份有限公司签发地证明股东所持股份地凭证，从中我们能够看出股票地基本要素有(　　).　　A.发行主体　　B.股份　　C.持有人　　D.有面值　　25、股票这种有价证券从性质来看有(　　)地性质.　　A.要式证券　　B.设权证券　　C.证权证券　　D.资本证券　　26、记名股票是指在股票和股份公司地股东名册上记载股东地姓名地股票，它有以下(　　)特点.　　A.不必一次缴足　　B.转让相对复杂或受限制　　C.便于挂失

18资料仅供参考　　D.要求一次缴足股款　　27、按照《公司法》地规定，普通股股东享有(　　)法定地股东权益.　　A.资产受益　　B.重大决策权　　C.选择管理者　　D.制定公司地具体规章　　28、优先股票不同于普通股票，它有(　　)地特征.　　A.股息率固定　　B.股息分派优先　　C.剩余资产分配优先　　D.一般无表决权　　29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市地股份.下面(　　)是属于境外上市外资股.资料个人收集整理，勿做商业用途　　A.A股　　B.N股　　C.H股　　D.B股　　30、债券具有(　　)地基本性质.　　A.债券属于有价证券　　B.债券是一种虚拟资本　　C.债券是债权地体现　　D.一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入地证券称为(　　).

19资料仅供参考　　A.商业证券　　B.资本证券　　C.有价证券　　D.凭证证券　　32、证券投资者参与证券投资地目地有(　　).　　A.获取高于银行利息地收益　　B.保值增值　　C.参与公司管理　　D.赚取市场差价　　33、中国《公司法》规定，股票发行价格能够和票面金额(　　).　　A.相等　　B.无关　　C.超过票面价格　　D.低于票面金额　　34、根据债券地利率与市场利率地关系，债券能够分为固定利率债券与浮动利率债券，其中(　　)是固定利率债券.资料个人收集整理，勿做商业用途　　A.单利债券　　B.复利债券　　C.浮动利率债券　　D.可变利率债券　　35、债券根据偿还方式能够分为(　　).　　A.期中偿还　　B.到期偿还

20资料仅供参考　　C.展期偿还　　D.中途偿还　　36、债券与股票相同地地方表现在(　　).　　A.两者都是有价证券　　B.两者都是筹资手段　　C.两者收益率相互影响　　D.两者地风险差不多　　37、公债地特征有(　　).　　A.安全性高　　B.流动性好　　C.收益稳定　　D.免税待遇　　38、依照不同地发行本位，国债能够分为(　　).　　A.实物国债　　B.货币国债　　C.记帐式国债　　D.凭证式国债　　39、在中国，基本建设债券地发行主体是(　　).　　A.国务院　　B.国家能源投资公司　　C.国家原材料投资公司　　D.铁道部　　40、发行债券地主体一般不需要担保地所发行地债券是(　　).

21资料仅供参考　　A.政府证券　　B.金融证券　　C.信誉卓著地大公司发行地公司债券债券　　D.一般公司发行地公司债券　　41、下面属于重点企业债券地有(　　).　　A.电力建设债券　　B.重点钢铁企业债券　　C.有色金属企业债券　　D.石油化工企业债券　　42、综观60年代以来国际债券市场地活动情况，发行国际债券地主要目地有(　　).　　A.弥补国际收支逆差　　B.收取外币资金，弥补国内预算资金地不足　　C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散　　D.为某些国际组织筹资，以支持其活动　　43、广义地有价证券有很多种，其中包括(　　).　　A.商品证券　　B.提单　　C.货币证券　　D.资本证券　　44、证券交易地集中竞价应当实行(　　)地原则.　　A.数量优先　　B.价格优先　　C.时间优先

22资料仅供参考　　D.地点优先　　45、交易所上市委员会地职责是.　　A.审批证券地上市　　B.审定总经理提出地财务预算、决算方案　　C.拟定上市规则和提出修改上市规则地建议　　D.选举和罢免理事　46、从债券地形式来看，中国发行地国债可分为(　　).　　A.凭证式国债　　B.无记名国债　　C.记帐式国债　　D.可转换债券　　47、基金地运作中地主要费用有(　　).　　A.管理费　　B.托管费　　C.风险费　　D.投资费　　48、(　　)不得招聘为证券交易所地从业人员.　　A.因违法、违纪被开除地证券交易所从业人员　　B.被开除地国家机关工作人员　　C.被解聘地证券公司从业人员　　D.被辞退地国有企业工作人员　　49、证券从业人员地行为准则规定内容包括(　　).　　A.保证性行为

23资料仅供参考　　B.自律性行为　　C.道德性行为　　D.禁止性行为　　50、优先股地优先权主要表现在(　　).　　A.认股权　　B.分配剩余资产　　C.分配公司收益　　D.公司经营表决权　　51、中国《公司法》中地公司主要形式是指(　　).　　A.有限责任公司　　B.两合公司　　C.股份有限公司　　D.无限公司　　52、在中国证券法中规定地委托方式有(　　).　　A.市价委托　　B.限价委托　　C.止损委托　　D.限价止损委托　　53、证券投资基金与股票、债券地区别在于(　　).　　A.风险水平不同　　B.收益水平不同　　C.所筹资金地投向不同　　D.所反映地关系不同

24资料仅供参考　　54、封闭式基金与开放式基金地区别在于(　　).　　A.投资者地身份不同　　B.期限和发行规模限制不同　　C.基金单位交易方式和价格计算标准不同　　D.投资策略不同　　55、证券投资基金地当事人主要有(　　).　　A.基金持有人　　B.基金发起人　　C.基金托管人　　D.基金管理人　　56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批地事项有(　　).　　A.设立或撤消分支机构　　B.变更注册资本　　C.更换总经理　　D.更换法定代表人　　57、股东大会包括(　　).　　A.创立大会　　B.特别股东大会　　C.股东年会　　D.临时股东大会　　58、A.D.R业务中涉及地关键机构包括(　　).　　A.基础证券地发行公司　　B.存券银行

25资料仅供参考　　C.托管银行　　D.存券信托公司　　59、承销方式有(　　).　　A.包销　　B.经销　　C.自销　　D.代销　　60、不能开户地人员有(　　).　　A.证券交易所地管理人员　　B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系地人员　　C.未满18岁者　　D.职业医生答案：多选择题　　1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD　　9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB资料个人收集整理，勿做商业用途　　17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC资料个人收集整理，勿做商业用途　　25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD资料个人收集整理，勿做商业用途　　33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC资料个人收集整理，勿做商业用途　　41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB资料个人收集整理，勿做商业用途　　49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB　　57、ACD58、BCD59、AD60、ABC三、判断题

26资料仅供参考　　1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并能够自由转让和买卖地所有权或债券凭证.　　2、拟资本是实际资本地反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等地.　　3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权地凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品地所有权，持有人对这种证券所代表地商品所有权受法律保护.资料个人收集整理，勿做商业用途　　4、银行承兑票据是货币证券中银行证券地一种.　　5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系地活动而产生地证券.　　6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市地证券.资料个人收集整理，勿做商业用途　　7、基金市场是基金证券发行和交易地场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易.　　8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益地分配应该采用现金形式.　　9、利率变动对国债基金和货币基金收益地影响是相反地.　　10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券地政府及其机构、金融机构、公司和企业.　　11、个人投资者是证券市场上最广泛地投资者.　　12、根据中国《证券法》地规定，证券交易所地提供证券集中交易场所地不以营利为目地地法人.这表明中国地证券交易所不是公司制.资料个人收集整理，勿做商业用途　　13、证券业协会是证监会下属地官方机构.　　14、不但证券市场是资本市场地组成部分，中长期信贷市场也是资本市场地重要地组成部分.　　15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金地需求者.　　16、在资本市场内部，长期信贷地资金来源依赖于证券市场.　　17、股票地发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买地股票不会有任何不同.　　18、设权证券与证权证券地区别在于设权证券是权利地一种外在物化形式，它是权利地载体，权利是已经存在地.资料个人收集整理，勿做商业用途　　19、股票是一种设权证券而不是证权证券.　　20、股票是一种证券持有人对公司地财产有直接支配处理权地证券.　　21、中国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资地机构、法人发行地股票必须是记名股票.

27资料仅供参考　　22、中国《公司法》规定向社会公众发行地股份应该为记名股票.　　23、因为股东大会是公司地权力机关，因此股东能够完全控制股份公司地经营决策.　　24、可转换优先股票实际上就是中国地可转换债券.　　25、普通股票在权利义务上不附加任何条件.　　26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券地债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据.　　27、银行能经过存款吸收资金，因此不需要发行债券.　　28、浮动利率债券地利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者地利益.资料个人收集整理，勿做商业用途　　29、实物债券是一种具有标准格式实物券面地债券，在标准格式地债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素.资料个人收集整理，勿做商业用途　　30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取能够到购买网点兑取.提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应地利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金地2%收取手续费.资料个人收集整理，勿做商业用途　　31、实物国债就是以国家为主体发行地实物债券.　　32、从1989年开始，中国把对某些单位定向发行地国库券叫做特种国债.　　33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行地一种债券，在中国也发行过多次.　　34、地方企业债券中地产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息地债券，按期向投资者提供本企业地产品.资料个人收集整理，勿做商业用途　　35、欧洲债券是外国债券中地一个品种.　　36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国地货币为面值地国际债券　　37、股票溢价发行时，超过股票面值地溢价部分，要转入公司地法定公积金.　　38、利率风险对股票地影响大于对债券地影响.　　39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息地.　　40、上市公司收购能够采取要约收购或协议收购地方式.　41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日.

28资料仅供参考　　42、客户地交易结算资金必须全额存入指定地商业银行，单独立户管理.　　43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖地收益或赔偿证券买卖地损失作出承诺.　　44、证券业协会是证券业地自律性组织，是社会团体法人.　　45、利率风险对长期债券地影响比短期债券地影响要大.　　46、股息和红利是一样地.　　47、一般而言可转换债券地价格波动相对频繁.　　48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高.　　49、债券地持有期收益率一定比票面利率大.　　50、在债券地收益中，不可能有资本利得这项收益.　　51、金融时报指数是法国最著名地指数.　　52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数.　　53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数.　　54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记.　　55、工商企业购买其它公司地股票往往是为了进行投机.　　56、备兑认股权证能够以一个证券为标地物，也能够以多个证券为标地物.　　57、H股是指在香港注册并在香港上市地内地公司所发行地股票.　　58、证券发行市场一般无固定场所，是一个有形地市场.　　59、中国证券交易所是按公司制方式组成.　　60、场外交易市场地组织方式采取做市商制.　　61、上证综合指数地基期为1990年12月19日.　　62、购买力风险属于系统风险.　　63、利率风险对固定收入证券地影响不如对股票价格地影响.　　64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金地一种融资方式.

29资料仅供参考　　65、设立综合类证券公司地最低注册资本是人民币10亿元.　　66、中央登记结算公司是不以营利为目地地法人机构.　　67、在中国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备地条件.　　68、股份有限公司地董事会规模应在5至17人之间.　　69、申请从业人员资格者在年龄方面地要求是年满18周岁.　　70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效　　参考答案　　三、判断题　　1、对2、错3、对4、错5、对6、错7、错8、对9、对10、对　　11、对12、对13、错14、对15、对16、对17、错18、错19、错20、错　　21、对22、错23、错24、错25、对26、对27、错28、错29、错30、对　　31、错32、对33、对34、对35、错36、错37、对38、错39、错40、对　　41、对42、对43、对44、对45、对46、错47、对48、错49、错50、错　　51、错52、对53、对54、对55、错56、对57、错58、错59、错60、对　　61、对62、对63、错64、错65、错66、对67、对68、错69、错70、对

30资料仅供参考版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。版权为张俭个人所有Thisarticleincludessomeparts,includingtext,pictures,anddesign.CopyrightisZhangJian'spersonalownership.用户可将本文的内容或服务用于个人学习、研究或欣赏，以及其它非商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法及其它相关法律的规定，不得侵犯本网站及相关权利人的合法权利。除此以外，将本文任何内容或服务用于其它用途时，须征得本人及相关权利人的书面许可，并支付报酬。Usersmayusethecontentsorservicesofthisarticleforpersonalstudy,researchorappreciation,andothernon-commercialornon-profitpurposes,butatthesametime,theyshallabidebytheprovisionsofcopyrightlawandotherrelevantlaws,andshallnotinfringeuponthelegitimaterightsofthiswebsiteanditsrelevantobligees.Inaddition,whenanycontentorserviceofthisarticleisusedforotherpurposes,writtenpermissionandremunerationshallbeobtainedfromthepersonconcernedandtherelevantobligee.

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